1、上市公司 股权激 励计划 自 查表 公司简称：中钢天源 股票代码：002057 独立财务顾问：无 序号 事项 是否存在该事项（是/否/不适用）备注 上市公司合规性要求 1 最 近一个会 计年度 财务会计 报告是 否未被注 册会计 师出 具否 定意见或者无 法表示意 见的审计 报告 是 2 最 近一个会 计年度 财务报告 内部控 制是否未 被注册 会计 师出 具否定意见或 无法表示 意见的审 计报告 是 3 上市后最近 36 个月 内是否未 出现过未 按法律法 规、公司章程、公开承诺进 行利润分 配的情形 是 4 是否不存在 其他不适 宜实施股 权激励的 情形 是 5 是否已经建 立绩效考 核体
2、系和 考核办法 是 6 是否未为激 励对象提 供贷款以 及其他任 何形式的 财务 资助 是 激励对象合规性要求 7 是否未包括 单独或合 计持有上 市公司 5%以 上股份的 股 东或实际控制人及其 配偶、父 母、子女 是 8 是否未包括 独立董事、监事 是 9 是否最近 12 个月内 未被证券 交易所认 定为不适 当人 选 是 10 是 否最 近 12 个月内 未被中国 证监会 及其派 出机构 认定 为不 适当人选 是 11 是 否最 近 12 个月内 未因重大 违法违 规行为 被中国 证监 会及 其派出机构行 政处罚或 者采取市 场禁入措 施 是 12 是 否不存在 公司 法规定 的不得 担
3、任公司 董事、高级 管理 人员情形 是 13 是否不存在 其他不适 宜成为激 励对象的 情形 是 14 激励名单是 否经监事 会核实 是 激励计划合规性要求 15 上 市公司全 部在有 效期内的 股权激 励计划所 涉及的 标的 股票 总数累计是否 未超过公 司股本总 额的 10%是 16 单 一激励对 象通过 全部在有 效期内 的股权激 励计划 累计 获授 股票是否未超 过公司股 本总额的1%是 17 激 励对象 预 留权益 比例是否 未超过 本次股权 激励计 划拟 授予 权益数量的 20 不适用 18 激 励对象为 董事、高管的，股权激 励计划草 案是否 已列 明其 姓名、职务、获授数量 是
4、 19 激 励对象为 董事、高管的，是否设 立绩效考 核指标 作为 激励 对象行使权益 的条件 是 20 股权激励计 划的有效 期从首次 授予权益 日起是否 未超 过 10 年 是 21 股权激励计 划草案是 否由薪酬 与考核委 员会负责 拟定 是 股权激励计划披露完整性要求 22 股权激励计 划所规定 事项是否 完整 是（1）对照 管理办法 的相关 规定，逐条 说明是否 存 在上市公司 不得实行 股权激 励以及激 励对象 不得参与 股权激 励的 情形；说 明股权激 励计划 的实施是 会否会 导致上市 公司股 权分 布不 符合上市条件 是（2）股权激 励计划的 目的、激 励对象的 确定依 据和
5、 范围 是（3）拟授出 的权益数 量，股权激 励计划拟 授涉及的 标 的予股票种类、的来源、权益数 量及占上 市公司股 本总额的 比 例百分比；若 分次实施 的，每 次拟授出 予的权 益数量，涉及的 标的 股票 数量 及占上市 公司股 本总额的 比例百 分比；设 置预留 权益 的，拟预 留的权益 数量及 占股权激 励计划 权益总额 的比例 百分 比；所有 在有效期 内的股 权激励计 划所涉 及的标的 股票总 数累 计是 否超过公司股 本总额的10%及其 计算过程 的说明 是（4）除预留 部分外，激励对象 为公司董 事、高 级管 理人员的，应 披露其姓 名、职 务、各自 可获授 的权益数 量、占
6、 股权 激励 计划 拟授予权 益总量 的比例；其他激 励对象（各自或 者按 适当 分类）可获授 的权益 数量及占 股权激 励计划拟 授出权 益总 量的 比例；单个激 励对象 通过全部 在有效 期内的股 权激励 计划 获授 的公司股票累 计是否超 过公司股 本总额 1%的说明 是（5）股权激励计 划的有 效期，股票期 权的、授权日 或 授权日的确 定方式、可行权 日、行权 有效期 和行权安 排，限 制性 股票 的授予日、限 售期和解 除限售锁 定期安排 等 是（6）限制性 股票的授 予价格、股 票期权的 行权价格 及 其确定方法。如采用 管理 办法第 二十三 条、第二 十九条 规定 的方 法以
7、外的其他 方法确 定授予价 格、行 权价格的，应当 对定 价依 据及 定价方式 作出说 明，聘请 独立财 务顾问核 查并对 股权 激励 计划 的可行性、是否 有利于上 市公司 的持续发 展、相 关定 价依 据和 定价方法 的合理 性、是否 损害上 市公司利 益以及 对股 东利 益的影响发表 明确意见 并披露 是（7）激励对象获 授权益、行 使权益的 条件。拟分次 授 出或者行使 权益的，应当披 露激励对 象每次 获授或者 行使权 益的 条件；对 设立条件 所涉及 的指标定 义、计 算标准等 的说明；约 定授 予权 益、行使 权益条 件未成就 时，相 关权益不 得递延 至下 期；如是 激 励对象
8、包 括董事 和高管，应当披 露激励对 象行使 权益 的绩 效考 核指标；披露激 励对象行 使权益 的绩效考 核指标 的，应充 分披 露所设定 指标的 科学性和 合理性；公司同 时实行 多期 股权 激励 计划的，后期激 励计划公 司业绩 指标如低 于前期 激励 计划，应当充分说 明原因及 合理性（8）公司授予权 益及激 励对象行 使权益的 程序；当中，应明确上 市公司不 得授出 限制性股 票以及 激励对象 不得行 使权 益的 期间 是（9）股权激 励计划所 涉及的权 益数量、行 权价格的 调 整方法和程序（例如 实施利润 分配、配 股等方案 时的调整 方法）是（10）股权 激励会 计处理方 法，
9、限 制性股票 或股票 期权 公允 价值 的确定方 法，估 值模型重 要参数 取值及其 合理性，实 施股 权激励应当计 提费用及 对上市公 司经营业 绩的影响 是（11）股权 激励计划 的变更、终止 是（12）公司 发生控 制权变更、合并、分立、激励对 象发 生职 务变更、离职、死亡等 事项时如 何实施股 权激励计 划 是（13）公司 与激励 对象各自 的权利 义务，相 关纠纷 或争 端解 决机制 是（14）上市 公司有 关股权激 励计划 相关信息 披露文 件不 存在 虚假 记载、误 导性陈 述或者重 大遗漏 的承诺；激励对 象有 关披 露文 件存在虚 假记载、误导性 陈述或 者重大遗 漏导致
10、不符 合授 予权 益或行使 权益情 况下全部 利益返 还公司的 承诺。上市 公司 权益 回购注销 和收益 收回程序 的触发 标准和时 点、回 购价 格和 收益的计算原 则、操作 程序、完 成期限等。是 绩效考核指标是否符合相关要求 23 是否包括公 司业绩指 标和激励 对象个人 绩效指标 是 24 指 标是否客 观公开、清晰透 明，符 合公司的 实际情 况，是否 有利于促进公 司竞争力 的提升 是 25 以 同行业可 比公司 相关指标 作为对 照依据的，选取 的对 照公 司是否不少于3 家 是 26 是否说明设 定指标的 科学性和 合理性 是 限售期、行权期合规性要求 27 限制性股票 授予日
11、与 首次解除 解限日之 间的间隔 是否 不少于 12个月 是 28 每期解除限 售时限是 否不少于12 个月 是 29 各 期解除限 售的比 例是否未 超过激 励对象获 授限制 性股 票总 额的50%是 30 股票期权授 权日与首 次可以行 权日之间 的间隔是 否不 少于12 个月 不适用 31 股票期权后 一行权期 的起算日 是否不早 于前一行 权期 的届满日 不适用 32 股票期权每 期行权时 限是否不 少于 12 个月 不适用 33 股 票期权每 期可行 权的股票 期权比 例是否未 超过激 励对 象获 授股票期权总 额的 50%不适用 独立董事、监事会及中介机构专业意见 合规性要求 34
12、 独 立董事、监事会 是否就股 权激励 计划是否 有利于 上市 公司 的持 续发展、是否存 在明显损 害上市 公司及全 体股东 利益 发表 意见 是 35 上 市公司是 否聘请 律师事务 所出具 法律意见 书，并 按照 管理 办法的规定发 表专业意 见 是（1）上市公司是 否符合 管 理办法 规定 的实行股 权 激励的条件 是（2）股权激 励计划的 内容是否 符合管 理办法 的 规定 是（3）股权激 励计划的 拟订、审 议、公示 等程序是 否符 合 管理办法的规 定 是（4）股权激励对 象的确 定是否符 合 管理办法 及 相 关法律法规的规定 是（5）上市公司 是否已按 照中国证 监会的相 关
13、要求履 行 信息披露义务 是（6）上市公 司是否未 为激励对 象提供财 务资助 是（7）股权激励 计划是否 不存在明 显损害上 市公司及 全 体股东利益和违反有 关法律、行政法规 的情形 是（8）拟作为激 励对象的 董事或与 其存在关 联关系的 董 事是否根据管理办 法的规 定进行了 回避 是（9）其他应 当说明的 事项 是 36 上 市公司如 聘请独 立财务顾 问，独 立财务顾 问报告 所发 表的 专业意见是否 完整，符 合管理办 法的要求 不适用 审议程序合规性要求 37 董事会表决 股权激励 计划草案 时，关联 董事是否 回避 表决 是 38 股东大会审 议股权激 励计划草 案时，关 联股东是 否拟 回避表决 是 39 是否不存在 重大无先 例事项 是 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。2021 年 9 月 24 日
