1、 国光 电器 股份 有 限公 司 独 立董 事2020 年度 述 职报 告 各位 股东 及股 东代 表：本人（王路）作为 国光 电器 股份 有限 公司（以下 简称“国 光电 器”或“公 司”）的 独立 董事，根 据 公司法、深圳 证券 交易 所上 市公 司 规范 运作 指引、公司 章程 及相 关法 律法 规的 规定 和要 求，在 2020 年度工 作中 恪尽 职守、勤 勉 尽 责，详细 了解 公司 的运 作情 况，忠实 履行 独立 董事 的职 责，积极 出席 公司 2020年度 的相 关会 议，认 真审 议董 事会 各项 议案，并对 相关 议案 发表 独立 意见，维护 公司 和全 体投 资者
2、的利 益，现将2020 年度 履行 独立 董事 职责 的情 况述 职如 下：一出 席公 司会 议情况（一）董 事会 会议：2020 年度 公司 第九 届董 事会 共召 开 11 次 会议。本 人出 席了 所有 会议，其 中现 场出席 0 次，通 讯出 席 11 次，无委 托出 席和 缺席 会议 情况，本 人利 用自 己的 专业 知识 对 2020 年 度的 所有 议案进行 认真 审议，对 所有 议案 及其 它事 项没 有提 出异 议，均投 赞成 票。（二）股 东大 会：2020 年 度公 司共 召开5 次 股东 大会，分 别为2019 年 年度 股东 大会、2020 年 第一 次临时股 东大
3、会、2020 年第 二次 临时 股东 大会、2020 年 第三 次临 时股 东大 会、2020 年 第四 次临 时股 东大 会。本人因 另有 安排，无 法出 席股 东大 会。2020 年 度公 司生 产经 营运 转正 常，董事 会的 召集 召开 符合 法定 程序，重 大经 营决 策事 项均 履行 了相 关程序，合法 有效，因此2020 年 度本 人无 提议 召开 董事 会、提 议聘 用或 解聘 会计 师事 务所、独立 聘请 外部 审计机构 和咨 询机 构等 情况。2020 年内，本 人也 未对 公司 董事 会各 项议 案及 公司 其他 事项 提出 异议。二对 公司 相关 事项发 表独 立意 见
4、的情 况 2020 年本 人严 格按 照法 律法 规和 公 司章 程 的相 关规 定履 行职 责，详细 了解 公司 的运 作情 况，忠实履行 独立 董事 的职 责，积极 出席 了公 司召 集召 开的 相关 会议，认 真审 议董 事会 各项 议案，应 用自 身的 专业知识 就公 司 各 事项 认真 进行 审议，作 出客 观、公正 的判 断，发表 事前 认可 意见 及 独 立意 见，保障 公司 利益和股 东利 益不 受损 害。报告 期内，本 人未 对董 事会 审议 的各 项议 案及 其他 重要 事项 提出 反对 或异 议。本报 告期 内，本人 发表 意见 的时 间、事项 以及 意见 类型 列表 如
5、下：时间 事项 意见类型 刘杰生 沈肇章 魏天慧 王路 2020 年 3 月 13 日 关于参与设立的产业基金引入新的合伙人暨关联交易的 事前认可意见及独立意见 同意 同意 同意 同意 2020 年 4 月 17 日 关于对下属子公司及联营公司提供担保暨关联交易的事前认可意见 同意 同意 同意 同意 关于 2020 年度日常关联交易预计的事前认可意见 同意 同意 同意 同意 关于关联方资金往来和对外担保情况的专项说明和独立意见 同意 同意 同意 同意 对日常关联交易的核查和独立意见 同意 同意 同意 同意 对 2019 年度董事、监事及高级管理人员的薪酬情况的独立意见 同意 同意 同意 同意
6、关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见 同意 同意 同意 同意 关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见 同意 同意 同意 同意 关于公司及控股子公司购买委托理财产品的独立意见 同意 同意 同意 同意 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理议案的独立意见 同意 同意 同意 同意 关于募投项目延期的独立意见 同意 同意 同意 同意 关于公司未来三年（2020 年-2022 年）股东回报规划的独立意见 同意 同意 同意 同意 2020 年 4 月 24 日 关于公司会计政策变更的 独立意见 同意 同意 同意 同意 2020 年 7 月 15 日 关于转让深圳惠信新兴产业投资基金
7、份额暨关联交易的 事前认可意见及独立意见 同意 同意 同意 同意 2020 年 8 月 21 日 关于公司 2020 年半年度募集资金存放和实际使用情况的独立意见 同意 同意 同意 同意 关于公司与控股股东及其他关联方资金往来及对外担保的专项意见 同意 同意 同意 同意 2020 年 9 月 11 日 关于聘任公司副总裁的独立意见 同意 同意 同意 同意 关于聘任公司董事会秘书的独立意见 同意 同意 同意 同意 2020 年 9 月 18 日 关于变更会计师事务所的事前认可意见及独立意见 同意 同意 同意 同意 2020 年10 月15 日 关于公司与智度股份、智链未来、泛信嘉辰共同出资设立合
8、资公司暨关联交易的 事前认可意见及独立意见 同意 同意 同意 同意 关于认购深圳市红土岳川股权投资基金份额的 独立意见 同意 同意 同意 同意 2020 年12 月14 日 关于公司董事会换届及选举第十届董事会非独立董事候选人的独立意见 同意 同意 同意 同意 关于公司董事会换届及选举第十届董事会独立董事候选人的独立意见 同意 同意 同意 同意 关于公司第十届董事会董事、第十届监事会监事薪酬方案的独立意见 同意 同意 同意 同意 三 日 常工 作情况 及董 事会 下属 专业委 员会 运作 情况 2020 年 度，本 人多次 到 公司 现场 办公，了 解公 司日 常生 产经 营状 况，并通 过电
9、 话和 邮件 等多 种方 式与公司其他 董事、高级管 理人 员及相 关工作 人员保 持密切 联系，关注公 司发展 的内、外部 环境 变 化，利 用通讯工具和 互联网 等 及时 了解 公司行 业资讯、经营 情况、公司相 关报道 等，能 够对 公司的 重大事 项进展 能够做到 及时 了解 和掌 握。本人 担任 公司 董事 会下 设 的 提名 委员 会和 战略 决策 委员 会委 员，2020 年积 极出 席董 事会 专业 委员 会会议，关注 公司生 产经 营运作 和财务 状况。报告期 内，公 司董事 会及 下属专 门委员 会能够 按照 公司章 程、董事 会及 各专 门委 员会 议事 规则 要求 规范
10、 运作，发 挥科 学决 策作 用。四保 护投 资者 权益方 面所 做的 工作 1、公 司信息 披露 情况。在 平时 工作 中，本 人按 照监 管部 门的 要求，除对 关联 方资 金占 用、对外担 保、日常 关联 交易 等重 大事 项进 行检 查和 监督 外，同 时持 续关 注信 息披 露工 作。公 司一 直按 照 股 票上 市规 则、深 圳证 券交 易所 上市 公司 规范 运作 指引 等 规定 持续、规 范的 进行 信息 披露。2020 年 度公 司共 披露 临时公告【】份。公 司重视 与投 资者之 间的关 系，认 真接待 到公司 调研的 投资者，保 持与投 资者的 沟通渠 道畅通。2、对 公
11、司治 理结 构及 经营 管理 的调查。2020 年度 本人有 效地 履行 了独 立董 事的职 责，对于 每次 需董事会审议 的各个 议案，首先 对所提 供的议 案材料 和 有关 介绍进 行认真 审核，在此 基础上，独立、客观、审慎地行使 表决权，并深 入了 解公司 的生产 经营、管理和 内部控 制等制 度的完 善及 执行情 况、董 事会决 议执行情 况、财务 管理、关 联交 易、业务 发展 和投 资项 目的 进度 等相 关事 项，查阅 有 关资 料，与相 关人 员沟 通，关注公司 的经营、治理 情况。同时，对公 司定期 报告、关联交 易发表 了专项 说明 和独立 意见。通过履 行上述职责并 对
12、公司 董事、高管 履职情 况、信 息披露 情况等 进行监 督和核 查，积 极有 效地履 行了独 立董事 的职责，提高 了董 事会 决策 的科 学性 和客 观性，切 实维 护了 公司 和广 大社 会公 众股 股东 的合 法权 益。2020 年 公司 严格 规范 运作，诚实 守信，进一 步对 内部 控制 制度 进行 了健 全及 完善，财 务管 理稳 健，日常关 联交 易定 价公 允，信息 披露 真实、准 确、完整、公 平、及时。五 董 事会 专业 委员会 工作 2020 年 度，本 人加 入公 司董 事会 后多 次到 公司 现 场办 公，了 解公 司日 常生 产经 营状 况，并通 过电 话和邮件等
13、多 种方式 与公司 其他 董事、高级管 理人员 及相关 工作人 员保持 密切联 系，关注公 司发展 的内、外部环境变化，利用 通讯工 具和 互联网 等及时 了解公 司行业 资讯、经营情 况、公 司相 关报道 等，能 够对公 司的重大 事项 进展 能够 做到 及时 了解 和掌 握。本人 担任 公司 董事 会下 设 的 提名 委员 会和 战略 决策 委员 会委 员，2020 年积 极出 席董 事会 专业 委员 会 会议，关注 公司生 产经 营运作 和财务 状况。报告期 内，公 司董事 会及 下属专 门委员 会能够 按照 公司章 程、董事 会及 各专 门委 员会 议事 规则 要求 规范 运作，发 挥科 学决 策作 用。六其 他事 项 1、报 告期 内，无提 议召 开董 事会 的情 况；2、同意 聘任 容 诚会 计师 事务 所（特殊 普通 合伙）为 公司 2020 年 度的 审计 机构；3、无 独立 聘请 外部 审计 机构 和咨 询机 构等。以上 是本人2020 年 度履 行职 责情 况的 汇报。20210 年本 人将 以秉 承 勤 勉的 精神，按照 相关 规定 和要 求，履行 独立 董事 的义 务，发挥 独立 董事 的作 用，坚决 维护 全体 股东 特别 是中 小股 东的 合法 权益 不受 侵害。独立 董事：王路 联系 邮箱：
