1、1 东兴 证券 股份 有限 公司 关于 国光 电器 股份 有限 公司 使用 暂时 闲置 募集 资金 进行现金管理 的核 查意 见 东兴证券股份有限公司（以下简称 保荐机构）作为国光电器股份有限公司（以下简称 国光电器 或 公司）2017 年度非公开发行A 股 股票的保荐机构，根据 证券发行上市保荐业务管理办法、深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014 年修订）、上市公司监管指引第2号 上市公 司募集资金管理和使用的监管要求、深圳证券交易所股票上市规则 等有关法律法规和规范性文件的要求，保荐机构对国光电器使用募集资金进行现金管理 的事项进行了核查，具体情况如下：一、本 次非 公 开发 行股
2、票募 集 资金 基本 情 况 经中国证券监督管理委员会证监许可20172323 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司非公开发行A 股股票共计发行51,479,913 股，每股发行价格为9.46元/股，扣除发行费用后实际募集资金净额人民币465,834,984.69 元，上述募集资金已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并于2018 年6 月7日出具验资报告（普华永道验字（2018）第0398 号）。二、使 用 暂时 闲置 募集 资金 进 行现 金管 理 的基 本情 况（一）投资目的 在保证募集资金投资项目建设计划正常实施，不改变募集资金使用用途，也不影响公司正常运营及确保资金安
3、全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，提升公司的经营效益，为公司和股东获取较好的投资回报。（二）投资额度及期限 公司拟使用不超过人民币6,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，单个理财产品的投资期限不超过12个月，在上述额 度及期限内，资金可以滚动使用。2（三）投资决议有效期限 有效期为自公司股东大会审议通过之日起12 个月内有效。在前述额度和期限内，资金可循环滚动使用。（四）投资品种 公司将按照相关规定严格控制风险，拟购买 投资期限不超过12 个月的安全性高、流动性好、不影响公司正常经营的保本型 理财产品或定期存款、结构性存款等。（五）资金来源
4、 公司部分暂时闲置募集资金。（六）实施方式 授权董事长或其授权代表在额度范围内行使 该项投资决策权并签署相关文件，同时授权公司财务中心负责具体办理相关事宜。三、投 资风 险 分析 及风 险控 制 措施（一）投资风险 1、虽然安全性高的投资产品都经过严格的评 估，但金融市场受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规 政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。2、相关工作人员的操作和监控风险。（二）风险控制措施 1、公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高的投资品种。公司财务中心相关人员将及时分析和跟 踪投资进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及
5、时采取相应措施，控制投资风险。2、独立董事、监事会、保荐机构有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。3、公司将按照相关法律法规的规定，做好信息披露工作。3 四、对 公司 募 投项 目建 设和 日 常经 营的 影 响（一）公司坚持规范运作，在确保不影响募 集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途，不影响正常经营及确保 资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集 资金项目建设和正常开展，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。（二）公司通过对暂时闲置的募集资金进行 现金管理，可以提高资金使用效率，增加公司收益，为公司及股东获取更多的
6、回报。五、公 司内 部 审议 程序 国光电器使用暂时闲置募集资金进行现金管 理事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见。六、保 荐机 构 的核 查意 见 经核查，保荐机构认为：国光电器使用闲置 募集资金进行现金管理的议案已经履行了必要的内部审议程序，国光电器在保 证募集资金投资项目建设计划正常实施的前提下购买安全性高、流动性好、保 本型的现金管理产品，有利于提高募集资金的使用效率、提升公司的经营效益，为公司和股东获取较好的投资回报。保荐机构同意国光电器使用暂时闲置募集资金进行现金管理。4（本页无正文，系 东兴证券股 份有限公司关 于 国光电器 股份有限公司 使用 暂时闲置 募集资金进行 现金管理的 核 查意见之签 章页）保荐代表人：吴涵 廖晴飞 东兴证券股份有限公司 年 月 日
