1、 1 深圳南山热电股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人深圳南山热电股份有限公司 董事会 现就提名 王晓东先生为深圳南山热电股份有限公司第 七 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任深圳南山热电股份有限公司第 七 届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合 相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立 性 的要求，具体声明如下：一、根据 公司法等 法律、行政法规及其 他有关规定，被提名人 具备担任上市公司董事的资格。是 否 如否
2、，请详细说明：_ 二、被提名人符合 深圳南山热电股份有限公司 章程规定的任职条件。是 否 如否，请详细说明：_ 三、被提名人已经按照 中国 证监会 上市公司 高级管理人员培训工作指引的规定取得独立董事资格证书。是 否 如否，请详细说明：_ 四、被提名人及其直系 亲属、主要社会关系均 不在 深圳南山热电股份有限公司及其附属企业任职。是 否 2 如否，请说明具体情形_ 五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有 深圳南山热电股份有限公司已发行股份1%以上 的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。是 否 如否，请说明具体情形_ 六、被提名人及其直系亲属不在直 接或间接持有 深圳南山热电股份有
3、限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。是 否 如否，请说明具体情形_ 七、被提名人及其直系 亲属不在 深圳南山热电股份有限公司 控股股东、实际控制人及其附属企业任职。是 否 如否，请说明具体情形_ 八、被提名人不是为 深 圳南山热电股份有限公司 或其附属企业、深圳 南山热电股份有限公司控股 股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。是 否 如否，请说明具体情形_ 九、被提名人不在与 深 圳南山热电股份有限公司 及其控股股东、实际 控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位 任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。是 否 如否，请说明具
4、体情形_ 3 十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。是 否 如 否，请详细说明：_ 十一、被提名人 不是 被 中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于 禁入期的人员；是 否 如否，请详细说明：_ 十二、被提名人 未被 证 券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；是 否 如否，请详细说明：_ 十三、被提名人 最近三年内未受到中国证监会处罚；是 否 如否，请详细说明：_ 十四、被提名人 最近三年 未受到证券交易所公开谴责或 三次以上 通报批评的；是 否 如否，请详细说明：_ 十 五、最近 一年内，被 提名人、其 任职及 曾任 职的单位 不 存在其他 任何 影响被提名人
5、独立性的 情形。是 否 如 否，请详细说明：_ 十 六、被提名人担任独立董 事不违反公务员法的相关规定。4 是 否 如否，请详细说明：_ 十 七、被提名人不是党的机关、人大机关、政 府机关、政协机关、审 判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。是 否 如否，请详细说明：_ 十 八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。是 否 如否，请详细说明：_ 十 九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干
6、部。是 否 如否，请详细说明：_ 二 十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。是 否 如否，请详细说明_ 二 十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在 离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占 25%以上的上市公司任职 的情形。是 否 5 如否，请详细说明_ 二 十二、被 提名人 担任 独立董 事 不 会违反 中央 纪委、教育 部、监 察部 关于加强 高等学 校反 腐倡 廉建设 的意见 中 关于 高校领 导班子 成员 兼任 职务的规定。是 否 如否，请详细说明：_ 二 十三
7、、被 提名人 担任 独立董 事 不 会违反 中国 保监会 保 险公司 独立 董事管理暂行办法的规定。是 否 如否，请详细说明：_ 二 十四、被 提名人 担 任 独立董 事 不 会违反 中国 人民银 行 股份制 商业 银行独立董事和外部监事制度指引的规定。是 否 如否，请详细说明：_ 二十 五、被 提名人 担任 独立董 事不 会违反 中国 证监会 证 券公司 董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的规定。是 否 如否，请详细说明：_ 二十六、被 提名人 担 任 独立董 事 不 会违反 其他 有关部 门对 于董事、独 立董事任职资格的相关规定。是 否 如否，请详细说明：_ 二 十七、包 括 深圳
8、 南山 热电 股 份有 限公司 在内，被提 名人 兼任独 立董 事的 6 上市公司数量不超过 5 家，同时在深圳南山热电股 份有限公司未连续 担任独立董事超过六年。是 否 如否，请详细说明：_ 二 十八、本 提名人 已经 根据 深圳 证券交 易所 独立董 事备 案办法 要求，督促公 司董事 会将 独立 董事候 选人的 职业、学 历、职 称、详 细的 工作 经历、全部兼职情况等详细信息 予以 公示。是 否 如否，请详细说明：_ 二十九、被 提名人 过往 任职独 立董 事期间，不 存在 经 常缺 席或经 常不 亲自出席董事会会议的情形；是 否 不适用 最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间
9、应出席董事会会议 28次，未出席0 次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）三十、被提名人 过往任职独立董事期间,不存在未 按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符 的情形；是 否 不适用 如 否，请详细说明：_ 三十一、被 提名人 最近 三年 内 不存 在 受到 中国 证监会 以外 的 其他 有关 部门处罚的情形；是 否 如 否，请详细说明：_ 三十 二、被 提名人 不存 在 同时 在超 过五家 以上 的 上市 公司 担任 董 事、监事 7 或高级管理人员的情形；是 否 如 否，请详细说明：_ 三十 三、被提名人 不存在 年龄超过70 岁，并 同时在多家公司、机构或者社会组织
10、任职的情形。是 否 如 否，请详细说明：_ 三十四、被提名人 不 存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。是 否 如 否，请详细说明：_ 本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提 名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。本 提名人授权公司董事会秘书将 本声明的内容通过 深圳证券交易所 上市公司业务专区（中小企业板 业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本 提名人行为，由本提名人 承担相应的法律责任。提名人（盖章）：深圳南山热电股份有限公司 董事会 二一四年十月 二十五日 8 深圳南山热电股
11、份有限公司 独立董事候选人声明 声明人 王晓东，作为 深圳南山热电股份有限公司第七届 董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与 深圳南山热电股份有限公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：一、本人不存在 公司法第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；是 否 如否，请详细说明：_ 二、本人符合该公司章程规定的任职条件；是 否 如否，请详细说明：_ 三、本 人已 经按照 中国 证监会 上 市公司 高级 管理人 员培 训工作 指引 的规定取得独立董事资格证书；是 否 如否，请详
12、细说明：_ 四、最近一年内，本人 及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。是 否 如否，请详细说明：_ 五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司 1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。是 否 如否，请详细说明：_ 9 六、最近一年内，本人 及本人直系亲属 没有在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。是 否 如否，请详细说明：_ 七、最近一年内，本人 及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。是 否 如否，请详细说明：_ 八、本人不是为深圳南 山热电股份有限公司或其附属企业、深圳南山 热电股份
13、有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。是 否 如否，请详细说明：_ 九、本人不在与该公司 及其 控股股东、实际控 制人或者各自的 附属企业有重大业务往来的单位 任职，也不在该有重大业务往来单位的控股股东单 位 任职。是 否 如否，请详细说明：_ 十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。是 否 如否，请详细说明：_ 十一、本 人不是 被中国证监会采取证券市场 禁入措施，且仍处于禁入期 的人员；是 否 如否，请详细说明：_ 10 十二、本 人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；是 否 如否，请详细说明：_ 十三、本 人最近三年 内未受到中国
14、证监会处罚；是 否 如否，请详细说明：_ 十 四、本人最近三年 内未受到证券交易所公开谴责或 三次以上 通报批评；是 否 如否，请详细说明：_ 十 五、最近 一年内，本人、本 人任 职及曾 任职 的 单位 不存 在其他 任何 影响本人独立性的情形。是 否 如否，请详细说明：_ 十 六、本人担任独立董事不违反公务员法相关规定。是 否 如否，请详细说明：_ 十 七、本人 不是 党 的机 关、人 大机 关、政 府机 关、政 协机 关、审 判机 关、检察机 关等其 他列 入依 照、参 照公务 员制 度管 理的机 关、单 位的 现职 中央管理干部。是 否 如否，请详细说明：_ 11 十八、本人 不是已
15、经离 职和退（离）休后 三年 内，且 拟在 与本人 原工 作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。是 否 如否，请详细说明：_ 十九、本人 不是已 经离 职和退（离）休后 三年 内，且 拟任 独立董 事职 务未按规定 获得本 人原 所在 单位党 组（党 委）及中 央纪委、中央 组织 部同 意的中央管理干部。是 否 如否，请详细说明：_ 二十、本人 不是已 经离 职和退（离）休后 三年 后，且 拟任 独立董 事职 务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。是 否 如否，请详细说明：_ 二 十一、本 人此次 拟任 独立董 事，不属于 中央 管理干 部在 离职和 退（离）休
16、后三 年内 在 原任 职务 管理地 区和业 务范 围内 外商持 股占 25%以上 的 上市公司任职的情形。是 否 如否，请详细说明：_ 二十 二、本 人任职 不会 违反 中 央纪 委、教育 部、监察 部 关于加 强高 等学校反腐倡廉建设的意见中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。是 否 如否，请详细说明：_ 二十 三、本人任职 不会 违反 中国保监会 保险 公司独立董事管理暂行办法的规定。12 是 否 如否，请详细说明：_ 二十 四、本 人任职 不会 违反中 国人 民银行 股 份制商 业银 行独立 董事 和外部监事制度指引的规定。是 否 如否，请详细说明：_ 二十 五、被 提名人 担任 独立董
17、 事不 会违反 中国 证监会 证 券公司 董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的规定。是 否 如否，请详细说明：_ 二十六、本 人 任职 将不 会违反 其他 有关部 门对 于董事、独 立董事 任职 资格的相关规定。是 否 如否，请详细说明：_ 二十 七、包 括 深圳 南山 热电 股 份有 限公司 在内，本人 兼任 独立董 事的 上市公司数量不超过 5 家，且 本人未在深圳南山热电股份有限公司 连续担任独立董事达六年以上。是 否 如否，请详细说明：_ 二十 八、本 人向拟 任 职 上市公 司提 供的履 历表 中本人 职业、学历、职 称、工作经历以及全部兼职情况等 个人信息真实，准确，完整。是
18、 否 如否，请详细说明：_ 13 二十九、本 人已经 根据 深圳 证券 交易所 独立 董事备 案办 法 要 求，督促公司董 事会将 本 人 的职 业、学 历、职 称、详细 的工作 经历、全部 兼职 情况等详细信息予以 公示。是 否 如否，请详细说明：_ 三十、本人在过往任职 独立董事期间，不存在 经常缺席或者经常不亲自出席董事会会议的情形。是 否 不适用 最近三年内，本人 在 所 有 曾 任 职 上 市 公 司 任 职 期 间 应 出 席 董 事 会 会 议 53次，未出席会议0 次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）三十 一、本 人在过 往任 职独立 董事 期间，不存 在 未按 规定 发表
19、独 立董 事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符 的情形。是 否 不适用 如 否，请详细说明：_ 三十二、本 人 最近 三年 内不存 在 受 到中国 证监 会 以外 的 其 他有关 部门 处罚的情形；是 否 如 否，请详细说明：_ 三十三、本 人 不存 在 同 时在超 过五 家以上 的 上市 公司 担任 董事、监事 或高级管理人员的情形；是 否 如 否，请详细说明：_ 三十四、本人 不存在年龄超过 70 岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。14 是 否 如 否，请详细说明：_ 三十五、本人不 存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。是 否 如否，请详细说明：_ 声明
20、人 王晓 东 郑重 声明：本人 完全清 楚独 立董事 的职 责，保 证上 述声明 真实、准确、完整,没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本 人愿意承担由此引 起的法 律责 任和 接受深 圳证券 交易 所的 处分。本人在 担任 该公 司独立董事期间，将严格 遵 守中 国证监 会和深 圳证 券交 易所的 相关 规 定，确保 有足够的时间和 精力勤 勉尽 责地 履行职 责，做 出独 立判 断，不 受公司 主 要 股东、实际控制人或 其他与 公司 存在 利害关 系的单 位或 个人 的影响。本人 担任 该公 司独立董事期间，如 出 现不 符合 独立董 事任职 资格 情形 的，本 人将 及 时向 公司 董事会报告并尽快辞去 该公司 独立董事职务。本人授 权该 公司 董事会 秘书将 本声 明的 内容及 其他有 关 本 人的 信 息通 过深圳证 券交易 所 上 市公 司业务 专区（中小 企业 板业务 专区或 创业 板业 务专区）录入、报送给 深圳 证券 交易所，董事 会秘 书的 上述行 为视同 为本 人行 为，由本人承担相应的法律责任。声明人：王晓东 日 期：二一四年十月二十五日
