1、 宁波康强 电子股份 有限公司 2019 年 度监事会 工 作报告 报告期内，公司监事会全体成员按照 公司法、公司章程、监事会议事规则 等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地保障了股东权益、公司利益和员工 的合法权益不受侵犯。监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董 事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作，现将公司监事 会在2019年的主要工作报告如下：一、监事会会议情 况 报告期内，公司监事会共召 开了五 次会议，其中 一次以现场会议的方式召开，四 次以通讯表决 的方式召开，具体情况如下：1、第六届监事会第 六 次会议于2019年
2、1月30日以通讯表决的方式召开，会议审议通过 关于对外 投资暨关联交 易的议案。会议决议刊登于2019 年1月31日的证券时报、上海证券报、中国证券报和巨潮资讯网()。2、第六届监事会第 七 次会议于2019年3月22日以现场会议的方式召开，会议审议并一致 通过 2018年度监事会工作报告、2018年度财务决算报告、2018年度利润分配及公积金转增股本的预案、2018 年年度报告及摘要、关于聘请2019年度会计师事务所的议案、关于 全资子公司为母公司综合授信业务提供担保的议案、关于申请抵押融资 的议 案、康强电子与宁波司麦司关于2019年度关联交易预计的议案、2018年度内部控制 自我 评价报
3、告。会议决议刊登于2019年3月26日的证券 时报、上海证券报、中国证券报和巨潮资讯网()。3、第六届监事会第 八 次会议于 2019 年 4 月 24 日以通讯表决 的方式召开，会议审议并一致通过 2019 年第一季度报告全 文及正文、关于修订的议案。会议决议刊登于2019 年4 月26 日的 证券时报、上海证券报、中国证券报 和巨潮资讯网()。4、第六届监事会第 九次会议于2019 年 8 月 9 日以通讯表决 的方式召开，会议审 议并一致通过 2019 年半年度报告全文与 摘要、关于质押全资子公司股权的议案、关于变更会计师事务所的议案。会议决议刊登于2019 年8月13 日的证券时报、上
4、海证券报、中国证券报 和巨潮资讯网()。5、第六届监事会 第 十 次会议于2019年10月23 日以通讯表决的方 式召开，会议审议并一致通过 2019 年第三季度报告全文 与正文。会议决议刊登于2019年10 月25 日的证券时报、上海证 券报、中国证券报和巨潮资讯网()。二、监事会对2019年度有 关事项的独 立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，根据 公司法、证券法、公司章程 等各项法律法规的要求，监事会通过召开 五次会议，列席报告期 内 五 次董事会会议，参加报告期内召开的 三次股东大会，对公司经营运作的情况进行了监督，监事会 认为2019年度的 所有重大决策程序符合 公司法、证券 法
5、、公司章 程 等法律法规的相关 规定；公司已 建立了较为完善的内部控制制度；信息披露 真实、准确、完整；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，不存在违反法律、法规、公司 章程或有损于公司和股东利益的行为。2、检查公司财务情况 报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司财务管理、内控制度健全，会计核算无重大遗漏和虚假记载，执行会计法、企业会计准则 等法律法规的情况良好。财 务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。公司2019年度财务报告审计机构 中汇会计师事务所为公司出具了 标准无保留 意见的审计报告。3、关联交易情况 通过对公司2019年度发生的关联交易的监
6、督，认为：报告期内公司发生的日常关联交易符合公司生产经营的实际需要，交易决策程序合法、合规，交易定价体现了公平公允原则，不存在损害公司和非关联股东利益的行为。4、对内部控制自我评价报告的意见 监事会对公司 2019 年度内部控制的自我评价报告发表如下审核意见：公司现 有 的 内 部 控 制 体 系 能 有 效 防 范 和 控 制 公 司 各 项 经 营 风 险，公 司 董 事 会 关 于2019 年度内部控制的自 我评价报告 真实、客观地反映了公司内 部控制制度的建设及运行情况。5、公司建立和实 施内幕信息知情人登记管理制度的情况 报告期内，公司严格按照相关法律、法规和 公司信息披露管理制度、公司内幕信息知情人登记管理制度、公司外部信息使用人管理制度 等规定执行，规范信息传递流程，公司董事、监事及高 级管理人员和其他相关知情人亦严格遵守了相关规定，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况，也未发生收到监管部门查处和整改的情形。2020 年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和高级管理人员日常履职进行有效监督，积极 出席股东大会、列席 董事会会议，及时了解公司财务 状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升公司规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。宁波康强电子股份有限公司监事会 二 二年三月 二十日
