1、 湘潭电化科技股份有限公司 XIANGTAN ELECTROCHEMICAL SCIENTIFIC CO.,LTD.2007 年半年度报告 股票简称：湘潭电化 股票代码：002125 二 OO 七年八月二十日1 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 2007年半年度报告 目 录 第一节 重要提示 1 第二节 公司基本情况 2 第三节 股本变动及股东情况 3 第四节 董事、监事和高级管理人员情况 5 第五节 董事会报告 5 第六节 重要事项 9 第七节 财务报告（未经审计）14 第八节 备查文件 481 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 1 第一节 重要提示 本公司董事会
2、、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。本公司第三届董事会第八次会议以通讯表决的方式审议通过了半年度报告，所有董事均参加了本次会议的表决。本公司半年度财务报告未经审计。本公司法定代表人周红旗先生、主管会计工作负责人熊毅女士及财务部负责人张伏林先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。2 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 2 第二节 公司基本情况 一、公司基本情况简介 1、公
3、司中文名称：湘潭电化科技股份有限公司 公司英文名称：XIANGTAN ELECTROCHEMICAL SCIENTIFIC CO.,LTD.公司中文简称：湘潭电化 2、公司法定代表人：周红旗 3、公司董事会秘书、证券事务代表和投资者关系管理负责人：项目 公司董事会秘书兼投资者关系管理负责人 证券事务代表 姓名 李俊杰 张凯宇 联系地址 湘潭市岳塘区滴水埠 湘潭市岳塘区滴水埠 电话 07325544299 07325544161 传真 07325544101 07325544101 电子信箱 4、公司注册地址：湘潭市岳塘区滴水埠 公司办公地址：湘潭市岳塘区滴水埠 邮政编码：411131 公司互联
4、网网址：http:/5、公司选定的信息披露报纸：证券时报、上海证券报、中国证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/半年度报告备置地点：公司办公楼四楼董事会工作部 6、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所 股票简称：湘潭电化 股票代码：002125 7、其他相关资料：公司注册登记日期：2000 年 9月 30 日 公司注册登记地点：湖南省湘潭市滴水埠 公司企业法营业执照注册号：4300001004869 公司税务登记证号码：430304722573708 公司聘请的会计师事务所：湖南开元有限责任会计师事务所 会计师事务所办公地址：长沙市芙蓉中路 692号 1920 楼 二
5、、主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（）总资产 712,016,710.54503,640,058.90 41.37%所有者权益（或股东权益）294,408,179.69144,267,459.71 104.07%3 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 3 每股净资产 3.90 2.86 36.36%报告期（16月）上年同期 本报告期比上年同期增减（）营业总收入 162,286,964.68174,134,316.52-6.80%营业利润 6,093,305.5511,722,514.42-48.02%
6、利润总额 6,072,096.2511,690,469.01-48.06%净利润 3,363,388.366,588,981.14-48.95%扣除非经常性损益后的净利润 3,384,597.66 6,556,935.73-48.38%基本每股收益 0.05 0.13-61.54%稀释每股收益 0.05 0.13-61.54%净资产收益率 1.14%5.05%-3.91%经营活动产生的现金流量净额 9,192,214.04-12,907,084.72 171.22%每股经营活动产生的现金流量净额 0.12-0.26 146.15%第三节 股本变动和主要股东持股情况 一、股份变动情况 本次变动前
7、 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例一、有限售条件股份 50,400,000 100.0%50,400,000 66.84%1、国家持股 2、国有法人持股 45,936,000 91.14%45,936,000 60.92%3、其他内资持股 4,464,000 8.86%4,464,000 5.92%其中：境内非国有法人持股 4,464,000 8.86%4,464,000 5.92%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 25,000,000 25,000,000 25,000,000 33.
8、16%4 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 4 1、人民币普通股 25,000,000 25,000,000 25,000,000 33.16%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 50,400,000 100.0%25,000,000 25,000,000 75,400,000 100.0%报告期内，公司股票首次公开发行人民币普通股 2500 股，公司总股份数变为 7540 万股。2、股份总额、股份结构变动情况：（单位：股）2007年 7 月 3 日起，公司网下向机构配售的 500 万股限售期满，可以上市流通。此外，报告期内公司股份总额、股份结构没
9、有发生变动。二、报告期末股东总数和持股情况 单位：股 股东总数 10,151 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 湘潭电化集团有限公司 国有法人 58.32%43,970,400 43,970,400 0北京长运兴安投资有限责任公司 境内非国有法人 4.97%3,744,0003,744,000 0长沙矿冶研究院 国有法人 2.61%1,965,600 1,965,600 0湘潭市光华日用化工厂 境内非国有法人 0.95%720,000720,000 0国元证券有限责任公司 国有法人 0.92%697,000 0 0上海
10、金石资产管理有限责任公司 境内非国有法人 0.62%470,000 0 0唐艳 境内自然人 0.46%350,000 0 0朱文锳 境内自然人 0.29%216,250 0 0中信证券股份有限公司 国有法人 0.28%207,967 0 0朱淑珍 境内自然人 0.23%173,700 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 国元证券有限责任公司 697,000 人民币普通股 上海金石资产管理有限责任公司 470,000 人民币普通股 唐艳 350,000 人民币普通股 朱文瑛 216,250 人民币普通股 中信证券股份有限公司 207,967 人
11、民币普通股 5 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 5 朱淑珍 173,700 人民币普通股 吕庚宝 170,000 人民币普通股 朱林彧子 160,630 人民币普通股 孟繁旭 159,000 人民币普通股 合肥市国正资产经营有限公司 145,700 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 湘潭电化集团有限公司、北京长运兴安投资有限责任公司、长沙矿冶研究院、湘潭市光华日用化工厂之间没有关联关系，也不构成一致行动人。公司未知其他股东之间是否具有关联关系或构成一致行动人。三、公司控股股东及实际控制人 报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变化，公司控股股东为湘潭电化集团有限
12、公司。第四节 董事、监事、高级管理人员情况 一、报告期内董事、监事、高级管理人员没有持有本公司股份的情况 二、报告期内董事、监事、高级管理人员的没有发生新聘或解聘的情况 第五节 董事会报告 一、公司经营情况的讨论与分析(一)、公司经营情况 公司的主营业务包括：研究、开发、生产和销售电解二氧化锰、电池材料和其他能源新材料，以及经营本企业中华人民共和国进出口企业资格证书核定范围内的进出口业务。本报告期内，公司紧紧围绕年初确定的经营目标，根据市场的供求情况，科学组织生产，积极开拓销售市场。但是由于主要原材料市场供应紧张，价格大幅上涨。各项经济指标出现了不同程度的下滑。电解二氧化锰生产量与上年同比下降
13、 2.85%，销量与上年同比下降 2.29%。(二)、当前生产经营中遇到的问题 公司当前生产经营中主要面临三个问题：一是主要原材料价格上涨。公司产品生产的主要原材料是碳酸锰。报告期内，同样是用碳酸锰作为主要原材料的金属锰市场售价急剧上涨，至今仍然处于较高的价位。金属锰生产企业与公司争抢原材料，从而导致碳酸锰、硫酸等原材料价格节节攀升，最终导致公司的生产成本增加。二是市场竞争加剧。年初以来，国内各地于 2005、2006年投资建设电解二氧化锰企业逐渐达产，国内电解二氧化锰产能大幅扩张。日益加剧的市场竞争导致公司在面临原材料涨价的情况下，不得不维持产品售价甚至降低售价，因此，公司面临产品毛利率下降
14、，效益大幅下滑的问题。三是取消 EMD 出口退税。报告期内 EMD 的出口退税率为 13。6 月份，国家税务总局发文取消 EMD的出口退税，自 2007年 7月 1日起实行（本公司已于 6月 20日公告披露），将对下半年以及未来的经济效益有重大不利影响。6 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 6 二、本报告期内经营成果财务状况分析 项目 报告期 上年同期 报告期与上年同期同比增（+）减（-）%营业总收入 162,286,964.68174,134,316.52-6.8%营业利润 6,093,305.55 11,722,514.42-48.02%归属于母公司所有者净利润 3,363,
15、388.36 6,588,981.14-48.95%项目 本报告期 本报告期初 报告期与上年同期同比增（+）减（-）%总资产 712,016,710.54 503,640,058.90 41.37%所有者权益 294,408,179.69 144,267,459.71 104.07%应收帐款 75,385,275.07 50,976,851.56 47.88%预付帐款 20,753,066.62 6,732,425.05 208.26%应付帐款 52,123,073.98 61,487,246.52-15.23%预收帐款 846,454.38 405,323.89 108.83%（一）、营业收
16、入减少主要原因是因为销售数量同比减少,销售价格降低所致。（二）、营业利润减少是因为销售数量减少，生产成本增加所致。（三）、所有者权益的增加主要由于公司首次公开发行股票带来的所有者权益增加。（四）、应收帐款增加是因为延长客户的回款期限所致。（五）、预付帐款增加是为缓解原材料供应紧张的局面，公司对主要供应商采取预付原材料款的方式以及供应商未及时结算所致。1、主营业务分产品型号构成情况 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本毛利率（%）营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）电解二氧化锰 16,192.72 13,904.0814
17、.13%-7.25%5.14%-42.62%主营业务分产品情况 P型 4,269.86 4,024.475.75%40.15%53.25%-61.96%无汞 11,818.17 9,808.8617.00%-17.57%-7.42%-42.02%锂锰 104.68 70.7532.41%375.49%446.75%-31.61%合计 16,192.72 13,904.0814.13%-7.25%5.14%-42.62%其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额为122.22 万元 2主营业务分国内外构成情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）国
18、外销售 9,003.46 8.34%7 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 7 国内销售 7,189.26-21.42%合计 16,192.72-7.25%三、公司对问题采取的主要措施 作为 EMD行业的龙头企业，多年来产品一直畅销，业绩稳步攀升，但今年经营上遇到了前所未有的困难，为打破困难局面，公司采取了如下对策：1、在营销上采取激励机制。与营销部签订承包责任书，采取吨产品包干制，超出基数予以奖励。2、在管理上开源节流、挖潜增效尽量降低成本。3、依托大股东通过有偿划拨方式获得的原湘潭锰矿生产经营性资产（见 6 月 29 日披露公告）延伸产业链，拓展生存与发展空间。四、公司投资情况
19、 1、募集资金使用情况（1）报告期内募集资金运用情况：单位：万元 报告期内已使用募集资金总额 1,600.00募集资金总额 14742.5014已累计使用募集资金总额 1,600.00承诺项目 是否已变更项目 原计划投入总额 报告期内投入金额累计已投入金额实际投资进度（%）报告期内实现的收益（以利润总额计算）项目建成时间或预计建成时间 是否符合计划进度 是否符合预计收益 项目可行性是否发生重大变化2 万吨/年无汞碱锰电池专用电解二氧化锰技改项目 否 16,439.54 0.00 0.00 0.00%0.002008年07 月31 日 否 否 否 合计-分项目说明未达到计划进度或预计收益的情况和
20、原因 项目可行性发生重大变化的情况说明公司募集资金原投资项目为改造 918 生产线，达到 2 万吨无汞 EMD产能。但由于 EMD 市场自年初以来国内产能扩张太快，导致产能过剩，市场竞争激烈；同时主要原材料碳酸锰紧缺、价格上涨影响 EMD 成本增高；自7 月 1 日起，国家取消 EMD 出口退税。且公司控股子公司靖西电化 10000吨 EMD于 2007 年 5 月达产，市场正在开拓中。因此，除 1600 万元用于补充流动资金外，募集资金尚在银行专户储存没有动用。募集资金项目实施地点变更情况 8 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 8 募集资金项目实施方式调整情况 募集资金项目先期
21、投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 为了提高募集资金使用效率，节省财务费用，根据中小企业板上市公司募集资金管理细则第十九条的规定，公司第三届董事会第四次会议决议同意以暂时闲置的不超过 1600 万元募集资金暂时用于补充公司流动资金，时间不超过 6个月，具体期限为 2007 年 3月 26 日至 2007 年 9月 25日止，到期归还到募集资金帐户。项目实施出现募集资金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途、去向以及募集资金其他使用情况 2、其它重大非募集资金投资项目 报告期内公司重大非募集资金投资项目有两个：（1）环保二期工程。该项目计划投资 490 万元，于 4 月开工，预
22、计 9 月底完工，目前土建主体工程已经完工，正在进行设备安装。如果没有天气因素的影响可以顺利竣工投产。（2）靖西子公司万吨 EMD 项目。该项目投资 1.2 亿元，并于 2005 年 7 月开始筹建，2006年 8 月前期 5000 吨达产，同年十月开始筹建后期 5000 吨，于 2007 年 5 月全面达产。该项目具有明显的成本优势。五、2007 年前三季度经营业绩的预测 单位：（人民币）元 净利润比上年同期下降 50%以上 对 2007年前三季度经营业绩的预计 董事会预测 2007 年前三季度与上年同期相比，业绩下滑幅度有可能在 50以上。2006 年前三季度的经营业绩 净利润（未按新会计
23、准则调整）12,618,660.71业绩变动的原因说明 公司预计，前三季度业绩较上年同期下滑 50以上的原因主要存在于以下三个方面：一是主要原材料价格上涨。公司产品生产的主要原材料是碳酸锰。报告期内，同样是用碳酸锰作为主要原材料的金属锰市场售价急剧上涨，至今仍然处于较高的价位。金属锰生产企业与公司争抢原材料，导致公司的生产成本增加。二是市场竞争加剧。年初以来，国内各地于 2005、2006 年投资建设电解二氧化锰企业逐渐达产，国内电解二氧化锰产能大幅扩张。日益加剧的市场竞争导致公司在面临原材料涨价的情况下，不得不维持产品售价甚至降低售价，因此，公司产品毛利率下降，效益大幅下滑。三是取消 EMD
24、 出口退税。9 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 9 报告期内 EMD的出口退税率为 13。6 月份，国家税务总局发文取消 EMD的出口退税，自 2007 年 7 月 1日起实行（本公司已于 6 月 20 日公告披露），将对下半年以及未来的经济效益产生重大不利影响 六、公司开展投资者关系管理的具体情况 报告期内，公司严格按照投资者关系管理制度的要求，认真做好投资者关系管理工作：（1）公司通过指定信息披露报纸和巨潮资讯网，及时、准确地披露公司重大信息，并通过公司网站，建立投资者互动平台，促进公司与投资者之间建立长期良好的关系和互动机制。（2）认真做好投资者来访接待、登记工作，详细回
25、复投资者来电咨询、电子邮件等，最大限度保证投资者与公司信息交流的顺畅。七、公司董事履职情况 报告期内，公司各位董事能够按照深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引的要求，勤勉尽责，在职权范围内以公司利益为出发点行使权力，积极维护公司及股东特别是社会公众股股东的合法权益。董事长能积极推动公司内部各项制度的制订和完善，严格执行董事会集体决策机制，在其职责范围（包括授权）内行使权力，积极督促经理层按董事会和股东大会决议的执行。独立董事能独立公正地履行职责，积极参加董事会和股东大会，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响，对公司重要事项发表独立意见。2007 年上
26、半年，公司董事会共召开五次会议，董事出席会议的情况如下：董事姓名 职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 周红旗 董事长 4 1 0 否 王周亮 董事 5 0 0 否 熊毅 董事 5 0 0 否 钱伟文 董事 5 0 0 否 谭新乔 董事 5 0 0 否 张泾生 董事 5 0 0 否 王建成 独立董事 5 0 0 否 单飞跃 独立董事 5 0 0 否 王先友 独立董事 5 0 0 否 第六节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，根据中国证券监督管理委员会证监公司字200728号文件关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知 及中国证监会湖南监管局、深圳证券交易
27、所相关文件要求，认真开展公司治理专项活动，不断完善治理结构。2007 年 6月 16 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了湘潭电化科技股份有 限公司 2007 年公司治理自查报告和整改计划，并在 证券时报 和巨潮资讯网进行了登载。10 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 10 2007年 6月 19 日，为切实做好公司治理专项活动，便于投资者和社会公众对湘潭电化的公司治理情况提出意见和建议，公司以董事会公告（详见巨潮咨询网 http:/及 2007年 6月 19日证券时报）的形式向外界公开了公司治理专项活动的联系人及联系方式。在本次专项治理活动中通过全面自查，发现公司在治理方面
28、存在的主要问题是：1、信息披露管理制度、募集资金管理办法、章程等公司制度需要根据最新法律法规的精神加以完善；2、公司没有建立股权激励制度；3、公司没有从制度上建立明确有效的风险防范机制，也没有从制度上建立应对突发性事件的机制和具体的实施办法；4、公司内部没有设立专职法律事务部门，可能在经营中存在潜在的法律风险；5、募集资金管理办法等公司制度需要及时挂网向外公布。针对问题，公司及时进行了相关整改。相关的工作主要有 1、对公司信息披露事务管理制度、募集资金管理办法、章程及时进行了修订和完善；2、对股权激励制度和风险防范制度的建立以及法律事务部门的设立进行了分析论证；3、进一步强化信息披露管理工作，
29、及时将以前未公布的有关制度挂网公布；4 组织董事、监事及高级管理人员参加证券监管部门的培训，加强相关人员学习。通过不断健全法人治理结构，完善内部控制制度，公司目前的治理实际状况基本符合中国证监会有关文件的要求。二、报告期内公司实施利润分配方案的执行情况 公司于 2007 年 5 月 21 日召开的 2006 年年度股东大会审议通过了 湘潭电化 2006 年度利润分配方案，公司 2006 年末累积的未分配利润不分配、不转赠，留待以后年度分配。三、2007 年半年度利润分配或资本公积金转增股本预案 公司对 2007 年半年度利润分配方式尚未进行讨论。四、报告期内公司没有发行新股的方案 五、重大诉讼
30、、仲裁事项 报告期内，公司没有发生、也没有以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。六、重大资产收购、出售及企业合并事项 报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及企业合并事项。七、重大关联交易事项 报告期内，公司未发生资产收购、出售的重大关联交易，发生与日常经营相关的重大关联交易及其他关联交易事项详见财务报表附注 7。八、重大合同事项 1、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。2、报告期内公司对外担保事项。报告期内公司为本公司控股子公司湘潭市中兴热电有限公司金额不超过 1000 万元，期限不超过一年的银行借款提供担保，此项担保已经公司 200
31、7 年 6 月 16 日召开的第三届董事会第六次会议审议批准。由于中兴热电没有实施该项贷款，故该项担保至今尚未生效。3、报告期内公司无委托他人进行现金资产管理的事项。4、以前期间发生但延续到报告期的重大合同：(1)购销合同 A、原材料采购合同 以前期间发生但延续到报告期，金额在 500 万元以上的国内原材料采购合同共计 7 份。供 方 合同标的 合同金额 合同履行期 湘乡市锰粉加工厂 碳酸锰 1,180.80 万元/年 长期合同 湘潭县响塘乡全福塘锰业有限公司 碳酸锰 787.2 万元/年 长期合同 1 1 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 11 湘潭县金龙锰业有限公司 湘潭县荷
32、花锰业有限公司 碳酸锰 787.2 万元/年 长期合同 湘潭县云峰锰业有限公司 碳酸锰 590.4 万元/年 长期合同 南京栖霞山锌阳矿业有限公司 锰精矿 528.00 万元 2006.09.01-2007.12.31湘潭县荷花锰业有限公司 碳酸锰 787.2 万元/年 长期合同 湖南株冶火炬金属股份有限公司 硫酸 648 万元/年 长期合同 湘潭市自来水公司 水 按物价部门批准的供水分类价格定期抄表并结算水费 2002.01.23-2007.01.23湘潭市电业局 电 按物价主管部门批准的电价、用电计量装置记录及分摊的损耗定期结算电费 2006.07.17-2009.0716 B、国内产品销
33、售合同 以前期间发生但延续到报告期，金额在 500 万元以上的国内销售合同共计 3 份。购买方 合同标的 合同金额（万元）合同履行期 金霸王（中国）无汞电解二氧化锰 3,542.40 2006.7.1-2007.6.30 宁波豹王 无汞电解二氧化锰 1,970.00 2006.1.17-2007.1.17 合计 5,512.40 C、产品外销合同 报告期内以前期间发生但延续到报告期尚未履行或正在履行的产品外销合同。（2）重大借款合同 报告期内，以前期间发生但延续到报告期的借款合同如下：贷款银行 借款金额(万元)借款期限 中国工商银行湘潭市板塘支行 165.00 2006.09.26-2007.
34、10.26 中国工商银行湘潭市板塘支行 1,000.00 2007.05.31-2008.05.30 中国银行股份有限公司湘潭市板塘支行 600.00 2006.11.17-2007.11.17 中国银行股份有限公司湘潭市板塘支行 500.00 2006.12.15-2007.12.15 中国银行股份有限公司湘潭市板塘支行 900.00 2006.07.13-2007.07.13 中国银行股份有限公司湘潭市板塘支行 1,000.00 2007.02.09-2008.02.09 中国银行股份有限公司湘潭市板塘支行 600.00 2007.02.14-2008.02.14 中国银行股份有限公司湘潭
35、市板塘支行 500.00 2006.10.31-2007.10.31 中国银行股份有限公司湘潭市板塘支行 700.00 2007.03.29-2008.03.29 中国建设银行股份有限公司湘潭河西支 1,000.00 2006.10.31-2007.10.31 12 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 12 行 中国建设银行股份有限公司湘潭河西支行 2,000.00 2007.01.06-2007.07.06 中国建设银行股份有限公司湘潭河西支行 1,000.00 2007.02.15-2007.07.15 上海浦东发展银行长沙分行 1,000.00 2007.06.18-2008
36、.06.18 光大银行长沙分行 1,000.00 2007.01.18-2008.01.17 招商银行长沙分行松桂园支行 1,000.00 20007.03.27-2008.03.27 招商银行长沙分行松桂园支行 1,500.00 2007.04.06-2008.04.06 合 计 14,465.00（3）其他合同 公司在以前期间签订的但延续到报告期的其他合同如下：a.关于电化集团提供通勤车服务以及其他相关服务的综合服务协议；b.关于公司与电化集团签署的土地使用权租赁协议；c.关于租赁电化集团仓库、车辆的仓库、车辆资产租赁合同；d.关于租赁电化集团长沙一房产的房屋租赁合同；e.关于租赁电化集团
37、办公楼南楼的办公楼南楼租赁合同。f.公司同裕丰电化签订了建筑、设备维修合同，该合同正在履行中。九、原非流通股东上市过程中做出的特殊承诺及其履行情况 股东名称 特殊承诺 履约情况 承诺履行情况 湘潭电化集团有限公司 自本公司股票公开上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购该股份，上述股份不包括在此期间新增的股份。履约中 北京长运兴安投资有限责任公司 自本公司股票公开上市之日起25个月内，不转让其持有的本公司股份。履约中 长沙矿冶研究院 自本公司股票公开上市之日起12个月内，不转让其持有的本公司股份。履约中 湘潭市光华日用化工厂 自本公司股票公开上
38、市之日起12个月内，不转让其持有的本公司股份。履约中 报告期内，公司 原非流通股股 东能严格履行 承诺，未发生违 约现象。十、公司或持有公司股份 5%以上(含 5%)的股东的承诺事项 1、本公司在上市时承诺：今后如与关联企业发生交易行为，将严格按照公司章程、关联交易决策制度及证券监管机关发布的相关法律、法规执行，充分披露关联交易的有关信息，确保投资者利益。报告期内，承诺人能严格履行承诺。2、有公司股份 5以上的股东仅有湘潭电化集团有限公司。湘潭集团有限公司于 2004 年10 月 28 日出具关于放弃同业竞争的承诺函。湘潭电化集团有限公司承诺：1、目前电化集团及其子公司（不含湘潭电化）均未从事
39、与湘潭电化相同或相似的经营业务，与湘潭电化不存在同业竞争问题。2、电化集团及其子公司（不含湘潭电化）将不从事任何与湘潭电化构成直接或间接竞争的经营业务。报告期内，承诺人能严格履行承诺。13 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 13 十一、公司聘任会计师事务所情况 报告期内，公司 2006 年年度股东大会同意续聘湖南开元有限责任会计师事务所为公司2007 年度财务审计机构。十二、独立董事对公司累计和当期对外担保情况出具的专项说明和独立意见 根据中国证监会 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监会200356 号）和关于规范上市公司对外担保行为的通知（证
40、监会2005120 号）等规定和国家法律法规及公司制度赋予独立董事的职责，公司三位独立董事对公司对外担保情况以及与关联方的资金往来情况进行了认真负责的核查，并发表以下独立意见：（1）关于对外担保事项：经认真核查，我们认为：公司能认真贯彻执行中国证监会的通知精神，报告期内没有发生为公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保；也无任何形式的对外担保事项；也无以前期间发生但持续到本报告期的对外担保事项。（2）关于公司与关联方资金往来事项：报告期内，公司没有发生控股股东及其关联方、公司占 50%以下股份的关联方占用公司资金的情况。十三
41、、内部审计机构的设置及开展工作的情况 报告期内，公司内部审计机构）设置健全。公司设有董事会审计委员会和由公司监事会领导的监审部。监审部在监事会和审计委员会的领导下，能依据法律法规和公司内部审计制度等有关规章制度的规定，对各分支机构、各职能部门及与财务收支有关的各项经济活动、经济合同等事项进行审计，充分发挥了内部审计机构的监督职能。十四、公司及其关联方是否存在违法违规情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人没有受到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、通报批评、证券市场禁入、认定为
42、不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。十五、其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 报告期内，公司没有从事证券投资、持有其他上市公司股权、参股金融企业股权及持有非上市金融企业和拟上市公司股权的情况。十六、公司信息披露情况：报告期内，公司信息披露指定报刊为证券时报，刊载网站网址为，重大事项信息披露索引如下表：序号 公告编号 披露日期 公告名称 1 2007001 2007.4.2 第三届董事会第四次会议决议公告 2 2007002 2007.4.2 第三届监事会第二次会议决议公告 3 2007003 2007.4.3 澄清公告 4 2007004 2007.4.28 关
43、于签订募集资金三方监管协议的公告 5 2007005 2007.4.28 第三届董事会第五次会议决议公告 6 2007006 2007.4.28 第三届监事会第三次会议决议公告 7 2007007 2007.4.28 关于召开 2006 年度股东大会的通知 8 2007.4.28 2007 年第一季度报告 9 2007009 2007.5.22 2006 年度股东大会决议公告 10 2007010 2007.6.4 澄清公告 11 2007011 2007.6.19 第三届董事会第六次会议决议公告 14 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 14 12 2007012 2007.6.
44、19 关于为控股子公司提供担保的公告 13 2007013 2007.6.19 关于公司治理专项活动联系方式的公告 14 2007014 2007.621 关于公司产品取消出口退税风险提示公告 15 2007015 2007.6.28 网下配售股票上市流通的提示性公告 16 2007016 2007.6.29 关于湘潭电化集团有限公司获得原湘潭锰业集团有限公司资产的公告 第七节 财务报告（未经审计）一、财务报表 1、资产负债表；编制单位：湘潭电化科技股份有限公司 2007年 06月 30日 单位：（人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产：货币资金 194,517
45、,203.99188,011,610.1129,283,212.26 24,441,769.31 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 3,550,000.003,550,000.009,315,000.00 3,475,000.00 应收账款 75,385,275.0773,500,336.3950,976,851.56 52,049,754.88 预付款项 20,753,066.6215,731,068.666,732,425.05 5,472,311.99 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 其他应收款 4,611,563.0740,293,623.045,6
46、38,933.40 8,066,267.31 买入返售金融资产 存货 98,209,310.6463,650,892.3892,742,367.87 67,523,613.41 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,336,417.711,652,214.27 2,089,514.64 1,544,963.86流动资产合计 399,362,837.10386,389,744.85196,778,304.78 162,573,680.76非流动资产：发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 83,852,999.71 86,127,999.71 投资性房地产
47、 固定资产 286,480,499.27128,659,424.57302,002,222.61 138,978,585.97 在建工程 22,217,332.206,930,525.331,948,628.19 1,289,485.0515 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半年度报告 15 工程物资 1,912,517.06948,819.861,121,638.95 917,082.86 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 367,960.5468,220.00113,700.00 113,700.00 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,675,564.3
48、7 1,675,564.37 其他非流动资产 非流动资产合计 312,653,873.44220,459,989.47306,861,754.12 227,426,853.59资产总计 712,016,710.54606,849,734.32503,640,058.90 390,000,534.35流动负债：短期借款 154,150,000.00144,650,000.00122,650,000.00 122,650,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 105,040,000.00124,040,000.0056,730,000.00 51,7
49、30,000.00 应付账款 52,123,073.9828,999,398.0861,487,246.52 61,695,775.92 预收款项 846,454.38816,454.38405,323.89 384,423.89 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 4,764,571.683,116,785.33 2,370,748.48 1,055,335.61 应交税费-1,276,940.90-941,134.134,327,222.05 4,793,632.97 应付利息 其他应付款 33,955,450.7910,568,442.3449,004,378.67 5,
50、698,257.86 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 2,122,877.36 1,893,028.46 流动负债合计 351,725,487.29311,249,946.00298,867,948.07 248,007,426.25非流动负债：长期借款 14,000,000.00 14,000,000.00 应付债券 长期应付款 7,360,000.007,360,000.001,360,000.00 1,360,000.00 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 16 湘潭电化科技股份有限公司 2007年半
