1、 1 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告 根据中国 证监会 上 海证券交 易所上 市 公司董事 会审计 委 员会运作 指引、上 市公司 治理准则、上海 证券交易 所股票上 市规则，并按照 公 司章程 和 审计 委员会 议事规则 的有关 规定，审计 委员会对 2018 年 的审 计工作进 行了全 面 的审查，现将履 职 情况报告 如下：一、审计 委员会 基 本情况 2018 年 10 月，公司 根据董事 会审计 委 员会的议 事规则，选举了第九 届董 事会审 计 委员会 主 任委员 及 委员，审 计委员 会 由 独立董事 于敏、独立 董事徐志华、董事 马宁
2、（已 于 2019 年 1 月 29 日辞去审 计委员会委员 职务）组 成，其中主 任委员 由具有专 业会计 资 格的独立 董事于敏担任。二、审计 委员会 召 开会议的 情况 2018 年度，公司审 计委员会 共召开 4 次会议，全体委 员 出席了全部会议，具体 如 下：1、2018 年 4 月 11 日，审计委 员会召 开 2018 年度第 一 次会议，审议通过 了公司 2017 年度财 务报告，2017 年度 内部控 制评 价报告；2017 年内部 审计总 结报告；2018 年 度 预计发生 的日常 关 联交易；会计政策变 更、关 于 建议续聘 信永中 和 会计师事 务所（特 殊普通合 伙
3、）为公司 2018 年度财 务报表的 审计机 构；审计委员会 2017 年 度履职情 2 况报告。2、2018 年 4 月 27 日，审计 委员会 召 开 2018 年度第 二 次 会议，审议并通 过了公 司 2018 年 第一 季度报 告。3、2018 年 8 月 23 日，审计 委员会 召 开 2018 年度 第三次 会议，审计并通 过了 公司 2018 年 半 年度报告。4、2018 年 10 月 29 日，审计委 员会召 开 2018 年度第 四 次 会议，审议并通 过了公 司 2018 年 第三 季度报 告。三、审计 委员会 2018 年度履 职情况 1、评 估外审 机构的 独立性和
4、 专业性 信永中和 会计师 事 务所（特殊普 通合伙）（以下简 称“信永 中和”）为公司董 事会聘 用 的审计机 构，其具 有从事证 券相关 业 务的资格，并遵循独立、客观、公正的职 业准则，能较好地 完成公 司 委托的各 项工作。信永 中和参 与年 审的人 员均具 备实 施审计 工作所 必需 的专业 知识和相关 的执业 证 书，在审计 过程中，认真负责 并保持 了 应有的关 注和职业谨 慎性，能 够胜任公 司的审 计 工作。2、指 导内部 审计，审阅内控 评价报 告 公司根据 公司法、证券 法、企业 内部控制 基本规 范 及配套指引的 要求，结 合公司实 际情况，制定了内 部审计 工 作计划
5、。报告期内，公 司完善 内 控制度，梳理业 务 流程，审 计委员 会 授权公司 审计部 开 展 内 控 自 我 评 价 工 作，促 使 各 单 位 各 部 门 有 效 落 实 内 部 控 制 措施，以保 证公司 经 营活动的 有序开 展。审计委员 会审阅 了 2018 年 度内部 控制 评价报告，认为 报 告基本 3 上反映了 公司 2018 年度的内 部控制 情 况，不存 在重大 缺 陷和重要 缺陷，同意 将报告 提 交公司董 事会审 议。3、审 阅公司 财务报 告 报告期内，审计委 员会认真 审阅了 公 司的财务 报告，并 认为公司财 务 报 告 是 真 实、准 确、完 整 的，公 允 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 以 及2018 年度的 经营成 果和现金 流量，不 存在重大 会计差 错 调整。四、总体 评价 报告期内，审计委 员会依据 上海证 券交易所 上市公 司 董事会审计委员会 运作指 引 以及公 司制定 的 审计委 员会议 事 规则 等 的相关规定，恪尽职 守、尽职尽 责的履 行 了审计委 员会的 职 责。特此报告。辽宁曙光 汽车集 团 股份有限 公司 董事会审 计委员 会 2019 年 4 月 9 日
