1、 西藏华钰矿业股份有限公司 2021 年第三季度报告 1/14 证券代 码：601020 证 券 简称：ST 华钰 债券代 码：113027 债 券 简称：华钰 转债 西藏华钰矿业股份有限公司 2021 年第三 季度报告 二零二一年十月 西藏华钰矿业股份有限公司 2021 年第三季度报告 2/14 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要 内容提示：公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 重大
2、遗漏，并 承担 个别和 连带 的法 律责 任。公司负 责人、主 管会 计工 作负责 人及 会计 机构 负责 人（会 计主 管人 员）保证 季度报 告中 财务报 表信 息 的 真实、准 确、完整。第三季 度财 务报 表是 否经 审计 是 否 一、主要财务数据(一)主要会 计数 据和 财务 指标 单位：元 币种：人 民币 项目 本报告 期 本报告 期比上年 同期增减 变动幅度(%)年初至 报告 期末 年初至 报告 期末比上 年同 期增减变 动幅 度(%)营业收 入 483,887,616.67 13.00 1,068,139,505.94-40.99 归属于 上市 公司 股东 的净利润 81,17
3、0,346.58 111.45 152,674,081.81 152.91 归属于 上市 公司 股东 的扣除非 经常 性损 益的 净利润 77,897,193.97 101.49 145,030,299.74 154.71 经营活 动产 生的 现金 流量净额 不适用 不适用 209,311,243.60-61.82 基本每 股收 益（元/股）0.15 99.67 0.28 129.17 稀释每 股收 益（元/股）0.15 99.67 0.28 129.17 加权平 均净 资产 收益 率（%）3.09 增加 1.37个百分 点 5.89 增加 3.17 个百分点 西藏华钰矿业股份有限公司 202
4、1 年第三季度报告 3/14 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上年度 末增 减变动幅 度(%)总资产 4,859,957,188.34 4,914,793,515.33-1.21 归属于 上市 公司 股东 的所有者 权益 2,678,401,227.69 2,516,285,131.90 6.44 注:“本报 告期”指 本季 度 初至本 季度 末3 个月 期间，下同。(二)非经常 性损 益项 目和 金额 单位：元 币种：人 民币 项目 本报告 期金 额 年初至 报告 期末 金额 说明 非流动 性资 产处 置损益（包 括已 计提 资产 减值准备 的冲 销部 分）2,282.77 越权审
5、 批，或无 正式 批准文件，或 偶发 性的 税收返还、减 免 计入当 期损 益的 政府补助（与公 司正 常经 营业务密 切相 关，符合 国家政策 规定、按 照一 定标准定 额或 定量 持续享受的 政府 补助 除外）4,997,038.68 5,634,518.36 计入当 期损 益的 对非金融企 业收 取的 资金占用费 企业取 得子 公司、联 营企业及 合营 企业 的投资成本 小于 取得 投资时应享 有被 投资 单位可辨认 净资 产公 允价值产生 的收 益 非货币 性资 产交 换损益 委托他 人投 资或 管理资产的 损益 因不可 抗力 因素，如 遭受自然 灾害 而计 提的各项资 产减 值准 备
6、 债务重 组损 益 企业重 组费 用，如安 置职工的 支出、整 合费 用 西藏华钰矿业股份有限公司 2021 年第三季度报告 4/14 等 交易价 格显 失公 允的交易产 生的 超过 公允价值部 分的 损益 同一控 制下 企业 合并产生的 子公 司期 初至合并日 的当 期净 损益 与公司 正常 经营 业务无关的 或有 事项 产生的损益 除同公 司正 常经 营业务相关 的有 效套 期保值业务 外，持有 交易 性金融资 产、交易 性金 融负债产 生的 公允 价值变动损 益，以及 处置 交易性金 融资 产、交易 性金融负 债和 可供 出售金融资 产取 得的 投资收益 3,883,829.77 单独进
7、 行减 值测 试的应收款 项减 值准 备转回 对外委 托贷 款取 得的损益 采用公 允价 值模 式进行后续 计量 的投 资性房地产 公允 价值 变动产生的 损益 根据税 收、会计 等法律、法 规的 要求 对当 期损益进 行一 次性 调整对当期 损益 的影 响 受托经 营取 得的 托管费收入 除上述 各项 之外 的其他营业 外收 入和 支出-1,403,289.26-1,463,365.03 其他符 合非 经常 性损益定义 的损 益项 目 减：所 得税 影响 额 320,596.81 413,483.80 少数股 东权 益影响额（税后）合计 3,273,152.61 7,643,782.07 西
8、藏华钰矿业股份有限公司 2021 年第三季度报告 5/14 将公 开发 行证 券的 公司 信息披 露解 释性 公告 第 1 号 非经 常性 损益 中 列举的 非经 常性 损 益项目界 定为 经常 性损 益项 目的情 况说 明 适用 不适 用(三)主要会 计数 据、财务 指标 发生变 动的 情况、原 因 适用 不适 用 项目名 称 变动比 例（%）主要原 因 营业收 入_ 年初 至本 报告期末-40.99 主要原 因为 本期 有色 金属 市场价格波动 较大，基 于谨 慎性 原则考虑，对 贸易 业务 量降 低所 致；归属于 上市 公司 股东 的净利润_年 初至 报告 期末 152.90 主要原 因
9、为 本期 自产 品锌 精矿、铅锑精矿 含银 市场 价格 上涨 所致；归属于 上市 公司 股东 的扣除非 经常 性损 益的 净利润_ 年初 至报 告期 末 154.71 主要原 因为 本期 自产 品锌 精矿、铅锑精矿 含银 市场 价格 上涨 所致；经营活 动产 生的 现金 流量净额_年 初至 报告 期末-61.82 主要原 因为 上期 应收 账款 及预收货款收到 较多，导致 销 售商 品收到的现金 增加 所致；基本每 股收 益（元/股）_年初至 报告 期末 129.17 主要原 因为 本期 自产 品锌 精矿、铅锑精矿 含银 市场 价格 上涨 导致归母净利 润增 加所 致；稀释每 股收 益（元/股
10、）_年初至 报告 期末 129.17 主要原 因为 本期 自产 品锌 精矿、铅锑精矿 含银 市场 价格 上涨 导致归母净利 润增 加所 致；归属于 上市 公司 股东 的净利润_本 报告 期末 111.45 主要原 因为 本期 自产 品锌 精矿、铅锑精矿 含银 市场 价格 上涨 所致；归属于 上市 公司 股东 的扣除非 经常 性损 益的 净利润_ 本报 告期 101.49 主要原 因为 本期 自产 品锌 精矿、铅锑精矿 含银 市场 价格 上涨 所致；基本每 股收 益（元/股）_本报告 99.67 主要原 因为 本期 自产 品锌 精矿、铅锑精矿 含银 市场 价格 上涨 导致归母净利 润增 加所 致
11、；稀释每 股收 益（元/股）_本报告 期 99.67 主要原 因为 本期 自产 品锌 精矿、铅锑精矿 含银 市场 价格 上涨 导致归母净利 润增 加所 致；二、股东信息(一)普通股 股东 总数 和表 决权 恢复的 优先 股股 东数 量及 前十名 股东 持股 情况 表 单位：股 西藏华钰矿业股份有限公司 2021 年第三季度报告 6/14 报告期 末普 通股 股东 总数 52,617 报告期 末表 决权 恢复 的优 先股股东总数（如 有）0 前 10 名股 东持 股情 况 股东名 称 股东性 质 持股数 量 持股比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押、标记 或冻结情 况 股份状态 数量 西藏
12、道 衡投 资有 限公 司 境内非 国有法人 102,608,075 18.48 0 质押 102,608,075 青海西 部稀 贵金 属有 限公 司 境内非 国有法人 58,401,660 10.52 0 无 西藏博 实创 业投 资有 限公 司 境内非 国有法人 10,045,342 1.81 0 质押 10,000,000 青海西 部资 源有 限公 司 境内非 国有法人 10,000,000 1.80 0 无 费占军 未知 5,100,000 0.92 0 无 孙惠良 未知 4,760,231 0.86 0 无 陈华南 未知 3,357,600 0.60 0 无 法国兴 业银 行 未知 2,
13、964,500 0.53 0 无 单萍 未知 2,779,000 0.50 0 无 徐宏志 未知 2,329,700 0.42 0 无 前10 名无 限售 条件 股东 持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的 数量 股份种 类 及 数量 股份种类 数量 西藏道 衡投 资有 限公 司 102,608,075 人民币 普通 股 102,608,075 青海西 部稀 贵金 属有 限公 司 58,401,660 人民币 普通 股 58,401,660 西藏博 实创 业投 资有 限公 司 10,045,342 人民币 普通 股 10,045,342 青海西 部资 源有 限公 司 10,00
14、0,000 人民币 普通 股 10,000,000 费占军 5,100,000 人民币 普通 股 5,100,000 孙惠良 4,760,231 人民币 普通 股 4,760,231 陈华南 3,357,600 人民币 普通 股 3,357,600 法国兴 业银 行 2,964,500 人民币 普通 股 2,964,500 单萍 2,779,000 人民币 普通 股 2,779,000 徐宏志 2,329,700 人民币 普通 股 2,329,700 西藏华钰矿业股份有限公司 2021 年第三季度报告 7/14 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的说 明 青海西 部稀 贵金 属有 限公 司和
15、青 海西 部资 源有 限公 司法定 代表 人均为骆 哲宏 先生，上 述 2 家公司 构成 一致 行动 人。未发现 其他 股东存在关 联关 系和 一致 行动 的情况 前10 名股 东及 前10 名无 限售股东 参与 融资 融券 及转 融通业务 情况 说明（如 有）不适用 三、其他提醒事项 需提醒 投资 者关 注的 关于 公司报 告期 经营 情况 的其 他重要 信息 适用 不适 用 四、季度财务报表(一)审计意 见类 型 适用 不适 用(二)财务报 表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单 位:西藏 华钰 矿业 股 份有限 公司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计
16、项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年12 月31 日 流动资产：货币资 金 39,316,279.31 32,752,953.59 结算备 付金 拆出资 金 交易性 金融 资产 衍生金 融资 产 应收票 据 14,859,972.22 应收账 款 42,560,007.28 110,792,880.50 应收款 项融 资 120,000,000.00 预付款 项 18,357,605.20 13,694,437.31 应收保 费 应收分 保账 款 应收分 保合 同准 备金 其他应 收款 2,867,551.31 2,305,367.96 其中：应收 利息 10,320.87 应收
17、股 利 西藏华钰矿业股份有限公司 2021 年第三季度报告 8/14 买入返 售金 融资 产 存货 65,415,767.06 53,203,698.65 合同资 产 持有待 售资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 11,244,746.23 12,624,825.92 流动资 产合 计 194,621,928.61 345,374,163.93 非流动资产：发放贷 款和 垫款 债权投 资 其他债 权投 资 长期应 收款 长期股 权投 资 498,172,016.55 266,842,513.46 其他权 益工 具投 资 其他非 流动 金融 资产 投资性 房地 产 固定资
18、产 888,093,891.06 898,105,896.89 在建工 程 1,043,083,022.32 928,071,026.21 生产性 生物 资产 油气资 产 使用权 资产 无形资 产 2,144,420,811.55 2,166,071,845.12 开发支 出 商誉 长期待 摊费 用 3,092,125.12 4,877,892.86 递延所 得税 资产 16,217,734.46 17,290,197.10 其他非 流动 资产 72,255,658.67 288,159,979.76 非流动 资产 合计 4,665,335,259.73 4,569,419,351.40 资产
19、总 计 4,859,957,188.34 4,914,793,515.33 流动负债：短期借 款 25,000,000.00 120,000,000.00 向中央 银行 借款 拆入资 金 交易性 金融 负债 衍生金 融负 债 应付票 据 应付账 款 255,714,255.83 239,715,851.54 预收款 项 合同负 债 136,072,061.18 217,457,041.76 卖出回 购金 融资 产款 吸收存 款及 同业 存放 代理买 卖证 券款 西藏华钰矿业股份有限公司 2021 年第三季度报告 9/14 代理承 销证 券款 应付职 工薪 酬 12,431,180.67 27,
20、977,310.15 应交税 费 18,016,386.45 25,211,570.90 其他应 付款 245,760,842.21 210,583,574.39 其中：应付 利息 18,475,501.32 12,023,318.37 应付股 利 应付手 续费 及佣 金 应付分 保账 款 持有待 售负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 173,000,000.00 144,000,000.00 其他流 动负 债 17,689,367.96 28,269,132.63 流动负 债合 计 883,684,094.30 1,013,214,481.37 非流动负债：保险合 同准 备金 长期借 款
21、 160,000,000.00 228,000,000.00 应付债 券 268,618,168.58 280,091,522.14 其中：优先 股 永续债 租赁负 债 长期应 付款 17,339.37 20,143.61 长期应 付职 工薪 酬 预计负 债 93,018,669.54 93,018,669.54 递延收 益 递延所 得税 负债 114,906,402.60 118,753,137.03 其他非 流动 负债 4,630,956.29 3,871,795.45 非流动 负债 合计 641,191,536.38 723,755,267.77 负债合 计 1,524,875,630.
22、68 1,736,969,749.14 所有者权益（或股东 权益）：实收资 本（或股 本）555,223,582.00 555,147,178.00 其他权 益工 具 80,812,393.67 66,586,294.17 其中：优先 股 永续债 资本公 积 619,952,553.32 636,203,568.77 减：库 存股 16,520,705.85 其他综 合收 益-3,563,589.59-1,359,800.49 专项储 备 7,709,911.96 10,636,302.78 盈余公 积 170,144,991.12 170,144,991.12 一般风 险准 备 未分配 利润
23、 1,248,121,385.21 1,095,447,303.40 归属于 母公 司所 有者 权益（或股 东权益）合 计 2,678,401,227.69 2,516,285,131.90 少数股 东权 益 656,680,329.97 661,538,634.29 西藏华钰矿业股份有限公司 2021 年第三季度报告 10/14 所有者 权益（或 股东 权益）合计 3,335,081,557.66 3,177,823,766.19 负债和 所有 者权 益（或股 东权益）总计 4,859,957,188.34 4,914,793,515.33 公司负 责 人：刘 良坤 主管 会计 工作 负责
24、人：邢建军 会计 机构 负责人：刘 志霞 合并 利润表 2021 年1 9 月 编制单 位：西藏 华钰 矿业 股份有 限公 司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 2021 年前三季度（1-9 月）2020 年前三季度（1-9 月）一、营 业总 收入 1,068,139,505.94 1,810,250,210.27 其中：营业 收入 1,068,139,505.94 1,810,250,210.27 利息收 入 已赚保 费 手续费 及佣 金收 入 二、营 业总 成本 916,266,084.73 1,760,679,027.10 其中：营业 成本 789,476,939.
25、95 1,631,169,413.00 利息支 出 手续费 及佣 金支 出 退保金 赔付支 出净 额 提取保 险责 任准 备金 净额 保单红 利支 出 分保费 用 税金及 附加 11,782,025.99 11,376,181.25 销售费 用 1,000,024.35 552,969.17 管理费 用 80,098,704.11 83,976,499.54 研发费 用 财务费 用 33,908,390.33 33,603,964.14 其中：利息 费用 30,267,948.51 32,751,398.54 利息收 入 72,551.38 398,726.96 加：其 他收 益 368,41
26、0.23 632,885.90 投资收 益（损失 以“”号填列）2,720,775.80-1,708,697.71 其中：对联 营企 业和 合营企业的 投资 收益-1,262,641.07-384,584.53 以摊余 成本 计量 的金融资 产终 止确 认收 益 汇兑收 益（损失 以“”号填列）净敞口 套期 收益（损 失以 西藏华钰矿业股份有限公司 2021 年第三季度报告 11/14“-”号填 列）公允价 值变 动收 益（损失以“”号 填列）-1,735.00 信用减 值损 失（损失 以“”号填 列）9,991,334.79 11,204,062.36 资产减 值损 失（损失 以“”号填 列
27、）资产处 置收 益（损失 以“”号填 列）856.34 三、营 业利 润（亏损 以“”号填列）164,954,798.37 59,697,698.72 加：营 业外 收入 5,645,028.94 15,125,052.67 减：营 业外 支出 1,508,615.18 10,527,147.61 四、利 润总 额（亏损 总额 以“”号填列）169,091,212.13 64,295,603.78 减：所 得税 费用 21,584,855.10 8,603,614.17 五、净 利润（净 亏损 以“”号填列）147,506,357.03 55,691,989.61（一）按经 营持 续性 分类
28、1.持续 经营 净利 润（净亏 损以“”号 填列）147,506,357.03 55,691,989.61 2.终止 经营 净利 润（净亏 损以“”号 填列）（二）按所 有权 归属 分类 1.归属 于母 公司 股东 的净利润（净亏 损以“-”号 填 列）152,674,081.81 60,367,503.03 2.少数 股东 损益（净 亏损 以“-”号填 列）-5,167,724.78-4,675,513.42 六、其 他综 合收 益的 税后 净额-1,894,368.64 1,846,363.06（一）归属 母公 司所 有者 的其他综合 收益 的税 后净 额-2,203,789.10 923
29、,181.53 1.不能 重分 类进 损益 的其 他综合收 益（1）重新 计量 设定 受益 计 划变动额（2）权益 法下 不能 转损 益 的其他综 合收 益（3）其他 权益 工具 投资 公 允价值变 动（4）企业 自身 信用 风险 公 允价值变 动 2.将重 分类 进损 益的 其他 综合收益-2,203,789.10 923,181.53 西藏华钰矿业股份有限公司 2021 年第三季度报告 12/14（1）权益 法下 可转 损益 的 其他综合 收益（2）其他 债权 投资 公允 价 值变动（3）金融 资产 重分 类计 入 其他综合 收益 的金 额（4）其他 债权 投资 信用 减 值准备（5）现金
30、 流量 套期 储备（6）外币 财务 报表 折算 差 额-2,203,789.10 923,181.53（7）其他（二）归属 于少 数股 东的 其他综合收 益的 税后 净额 309,420.46 923,181.53 七、综 合收 益总 额 147,506,357.03 55,691,989.61（一）归属 于母 公司 所有 者的综合收 益总 额 152,674,081.81 60,367,503.03（二）归属 于少 数股 东的 综合收益总 额-5,167,724.78-4,675,513.42 八、每 股收 益：（一）基本 每股 收益(元/股)0.28 0.12（二）稀释 每股 收益(元/股
31、)0.28 0.12 本期发 生同 一控 制下 企业 合并的，被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为：0 元,上期 被合 并方 实现的净利 润为：0 元。公司负 责 人：刘 良坤 主 管会 计工 作负 责人：邢建军 会计 机构 负责人：刘 志霞 合并 现金流量表 2021 年1 9 月 编制单 位：西藏 华钰 矿业 股份有 限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 2021 年前三季度（1-9 月）2020 年前三季度（1-9 月）一、经营活动产生的 现金 流量：销售商 品、提供 劳务 收到 的现金 1,206,578,809.26 2,433,845,502.
32、15 客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额 向中央 银行 借款 净增 加额 向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额 收到原 保险 合同 保费 取得 的现金 收到再 保业 务现 金净 额 保户储 金及 投资 款净 增加 额 收取利 息、手续 费及 佣金 的现金 拆入资 金净 增加 额 回购业 务资 金净 增加 额 西藏华钰矿业股份有限公司 2021 年第三季度报告 13/14 代理买 卖证 券收 到的 现金 净额 收到的 税费 返还 收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 21,409,561.27 42,345,674.29 经营活 动现 金流 入小 计 1,227,988,370.
33、53 2,476,191,176.44 购买商 品、接受 劳务 支付 的现金 814,896,871.58 1,755,624,075.44 客户贷 款及 垫款 净增 加额 存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额 支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金 拆出资 金净 增加 额 支付利 息、手续 费及 佣金 的现金 支付保 单红 利的 现金 支付给 职工 及为 职工 支付 的现金 79,679,932.73 61,384,673.31 支付的 各项 税费 82,046,580.01 65,677,751.67 支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 42,053,742.61 45,338,
34、899.21 经营活 动现 金流 出小 计 1,018,677,126.93 1,928,025,399.63 经营活 动产 生的 现金 流量 净额 209,311,243.60 548,165,776.81 二、投资活动产生的 现金 流量：收回投 资收 到的 现金 44,395,612.97 45,764,325.31 取得投 资收 益收 到的 现金 处置固 定资 产、无 形资 产 和其他 长期 资产收回 的现 金净 额 31,000.00 6,600.00 处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现金净额 收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 投资活 动现 金流 入小 计 44,426
35、,612.97 45,770,925.31 购建固 定资 产、无 形资 产 和其他 长期 资产支付 的现 金 156,821,200.79 148,032,137.52 投资支 付的 现金 5,484,778.58 308,213,291.38 质押贷 款净 增加 额 取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现金净额 支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 投资活 动现 金流 出小 计 162,305,979.37 456,245,428.90 投资活 动产 生的 现金 流量 净额-117,879,366.40-410,474,503.59 三、筹资活动产生的 现金 流量：吸收投 资收 到的
36、 现金 20,000,000.00 其中：子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的现金 取得借 款收 到的 现金 100,000,000.00 265,000,000.00 收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 筹资活 动现 金流 入小 计 100,000,000.00 285,000,000.00 偿还债 务支 付的 现金 164,000,000.00 396,907,129.11 西藏华钰矿业股份有限公司 2021 年第三季度报告 14/14 分配股 利、利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 16,647,639.93 9,477,079.79 其中：子公 司支 付给 少数 股东的 股
37、利、利润 支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 16,432,142.10 筹资活 动现 金流 出小 计 180,647,639.93 422,816,351.00 筹资活 动产 生的 现金 流量 净额-80,647,639.93-137,816,351.00 四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响-4,220,911.55 66,566.92 五、现金及现金等价 物净 增加额 6,563,325.72-58,510.86 加：期 初现 金及 现金 等价 物余额 32,752,953.59 63,788,997.26 六、期末现金及现金 等价 物余额 39,316,279.31 63,730,486.40 公司负 责 人：刘 良坤 主 管会 计工 作负 责人：邢建军 会计 机构 负责人：刘 志霞(三)2021 年起 首次 执行 新租 赁 准则调 整首 次执 行当 年年 初财务 报表 相关 情 况 适用 不适 用 特此公 告。西藏 华钰 矿业 股份 有限 公 司 董事 会 2021 年 10 月 27 日
