1、 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 Kunwu Jiuding Investment Holdings CO.,Ltd 2020 年第 一 次 临 时 股东 大 会 会 议材 料 2020 年 3 月 16 日 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2020 年第一 次临时股东大会-会议材料 1 目 录 一、九鼎 投资 2020 年第 一次 临时股 东 大会会议 须知 二、九鼎 投资 2020 年第 一次 临时股 东 大会会议（现场 会 议）议程 三、审议 议案 1、关于 预计 2020 年度向控 股股东 及 其关联方 拆入资 金 暨关联交 易 的议案 2、关于 预计 2020 年度公司 及其下 属 子公
2、司向 其在管 基 金出借资 金暨关联交易的 议案 3、关于 预计 2020 年度日常 关联交 易 的议案 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2020 年第一 次临时股东大会-会议材料 2 昆 吾 九 鼎 投 资 控股 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 会 议 须知 为 了维 护全 体股 东的 合法 权益、保 障股 东依 法行 使股 东权 利，确保 股 东大会的正 常秩序 和 议事效率，根 据中国 证监会 上市 公司股 东大会规 范意见、公司章 程及 公司股东 大会议 事 规则，特制 订本须 知。一、股东 大会设 秘 书处，具 体负责 大 会有关程 序方面 的 事宜。二、网 络投 票时 间：采
3、用 上海 证券 交易 所网 络投 票系 统，通过 交易 系 统投票平台 的投票 时 间为 2020 年 3 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票 平 台的投票 时间为 2020 年 3 月 16 日 9:15-15:00。三、现场 会议召 开 时间：2020 年 3 月 16 日 13:30 1、会 议期间 全体出 席会议人 员应以 维 护股东合 法权益，确保大会 正常秩序，提高 议事效 率 为原则，认真行 使 法定权利 并履行 法 定职责。2、为保证 股东大 会 的严肃性 和正常 秩 序，除 依法出 席会议 的公司股 东（或其授权代
4、 表）、董事、监事、董 事会秘 书、高级管 理人员、聘请的律 师和 董 事会邀请参 会的人 员 外，公司 有权依 法 拒绝其他 人士入 场。3、出席会 议的股 东（或其 授权代 表）必须在会 议召开 前 十分钟向 大会秘书处办理 签到登 记 手续。4、股东（或其授 权 代表）依法 享有发 言 权、咨询权 和表决 权 等各项权 益，股 东（或其 授权代表）要 求发 言的，应 当在 股东 大会召开 前十 分钟 向大会秘书 处进 行发 言登记，大会 秘书 处将按股 东发 言登 记时间先 后顺 序，安排股东发言。5、股 东发言 时应首 先报告姓 名和所 持 公 司股份 数，股 东 应在与本 次股东大
5、会审 议议 案有直接 关系 的范 围内展开 发言，发 言应言简 意赅。超 出议案范围，欲 向公 司了解某 些方 面具 体情况的，应 在会 后向公司 董事 会秘 书咨询。股东发言 时间不 超 过 5 分钟，除涉 及公 司商业秘 密不能 在 股东大会 上公开 外，昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2020 年第一 次临时股东大会-会议材料 3 公 司董 事会、监事会 成员 应认 真负责地 回答 股东 提出的问 题，回答 问题时间不超过十 分钟。6、在 大会进 行表决 时，股东 不得发 言。7、大会召 开期间，对于干扰 股东大 会 秩序、寻衅滋 事和 侵犯其他 股东合法权益的 行为，公 司有权采 取必要
6、 措 施予以制 止并报 告 有关部门 查处。昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2020 年第一 次临时股东大会-会议材料 4 昆 吾 九 鼎 投 资 控股 股 份 有 限 公 司 2020 年第 一 次临时 股 东 大 会（现场 会 议）议 程 会议时 间：2020 年 3 月 16 日 13:30 会议地 点：北京市朝阳 区 安立路 30 号仰山 公园 2 号楼 大会议室 会议主 持人：董事长 蔡蕾 先生 会议出 席人员：已办 理登记手 续的股 东（或股东授 权代表）、公司董事 会成 员、监事和其 他高级 管 理人员、见证律 师 等。13:00 13:30 股 东报到 登记、入场 13:30 会
7、 议开始 一、主持 人宣布 会 议开始 二、宣读 会议须 知 和大会出 席情况 三、由 出席 会议 的股 东（或股 东授 权代 表）推选 两位 股东 代表、监 事 推行一名监 事参加 计 票和监票 四、审议 如下议 案：1、关于 预计 2020 年度向控 股股东 及 其关联方 拆入资 金 暨关联交 易 的议案 2、关于 预计 2020 年度公司 及其下 属 子公司向 其在管 基 金出借资 金暨关联交易的 议案 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2020 年第一 次临时股东大会-会议材料 5 3、关于 预计 2020 年度日常 关联交 易 的议案 五、股东（或股 东 授权代表）发言 六、大会 表决（
8、现 场投票表 决及等 待 网络投票 结果）七、监票 人宣布 表 决结果 八、见证 律师宣 读 本次股东 大会法 律 意见书 九、宣读 公司 2020 年第 一 次 临时股 东 大会决议，签署 有 关文件 十、主持 人宣布 会 议结束 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2020 年第一 次临时股东大会-会议材料 6 议案一：关于预计 2020 年度 向 控 股 股 东及 其 关 联 方 拆 入资 金 暨 关 联 交 易的 议案 说明人：董事 长 蔡 蕾 各位股东：现将 关于预计 2020 年度向控股股 东及其关 联方拆入资金暨关 联交易的议案 提交如下，请予审 议：为 满足 公司 地产、股 权投 资
9、等 业务 发展 对临 时性 资金 周转 的需 要，加 强公 司资 金流 动性，公 司及 下属 子公司将 会根 据实 际经营发 展的 需求，拟向控股股东之 控股股 东 九鼎集团 及其关 联 方临时拆 入资金，用于补充 流动资 金。公司及下 属子公 司 将会根据 实际经 营 情况的需 要，2020 年度 拟向 控股股东 之控 股股 东九鼎集 团及 其关 联方临时 拆入 资金，拆入资 金新 增总 额度不超过 20 亿元，资金拆 入利率为 不高于 同 期银行贷 款利率。为 便于 拆入 业务 的办 理，特提 请公 司股 东大 会授 权公 司法 定代 表人 或 法定代表人 指定的 授 权代理人 在上述 额
10、 度范围内 签订相 关 法律文件。请 予 审 议。关联股东对本 议案需履行回避表 决程序。昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2020 年第一 次临时股东大会-会议材料 7 议案二：关于预计 2020 年 度 公 司 及 其 下属 子 公 司 向 其 在管 基 金 出 借 资 金暨关联交易 的 议案 说明人：董事 长 蔡 蕾 各位股东：现将 关于预 计 2020 年度公司及其 下属子公 司向其在管基金出 借资金 暨关联交 易 的议案提交如 下，请予审议：出借资金 概况如下：（1）出借资 金的对 象：公司 及其下 属 子公司的 在管基 金；（2）借款额 度：合 计不超过 人民币 20 亿元，在 此额度
11、 以 内资金可 循环使用；（3）借款期 限：每 笔借款不 超过 12 个 月；（4）资金来 源：公 司自有资 金；（5）出借资 金的 用途：主 要用 于 在管基 金 所 需的 投 资资金 的 临 时周 转；（6）资金使 用费：根据实际 情况，结 合市场利 率水平 确 定。请 逐项 审议。关联股东对 本议案需履行回避 表决程序。昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2020 年第一 次临时股东大会-会议材料 8 议案三：关于预计 2020 年 度 日 常 关 联 交易 的 议 案 说明人：董事 长 蔡 蕾 各位股东：现将 关 于预计 2020 年度日常关联 交易的议 案 提交如下，请予 逐项审议：公 司
12、与 九鼎 集团 等关 联方 在业 务经 营方 面存 在互 利互 补的 合作 机会，适度 的日 常关 联交易有 利于 公司 丰富客户 渠道，实 现业绩稳 健增 长，在相关各方具备相 应的业 务 资质的前 提下，预 计 2020 年度 日常关 联交易预 计金额 和 类别为：序号 交易对方 关联交易类别 2020年度预计金额 1 江西江中物业有限责任公司 房地产物业管理、房屋 租赁业务 1700万元 2 九泰基金管理有限公司 资产管理业务、代理销售金融产品通道类业务、投资管理、投资咨询及顾问类业务 资产管理业务规模难以预计，以实际发生数计算；与其它 金融服务相关的收入和支出分别不超过1亿元 3 九州
13、证券股份有限公司 资产管理业务、代理销售金融产品通道类业务、投资管理、投资咨询及顾问类业务 资产管理业务规模难以预计，以实际发生数计算；与其他 金融服务相关的收入和支出分别不超过1亿元 4 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 资产管理业务、投资咨询和投资顾问业务 资产管理业务规模难以预计，以实际发生数计算；与其他 金融服务相关的收入和支出分别不超过1亿元 5 同创九鼎投资 资产管理业务、投资咨询 资产管理业务规模难以预计，以实昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2020 年第一 次临时股东大会-会议材料 9 管理集团股份有限公司、其他关联方 和投资顾问业务 际发生数计算；与其他 金融服务相关的收入和支出分别不超过1亿元 请逐项 审议。关联股东对 本项议题需履行回 避表决程序。
