1、建设世界一流专利审查机构的模式路径与战略任务初探 张鹏 国家知识产权局办公室政策研究处 摘 要： 建设世界一流专利审查机构已经成为加快建设知识产权强国背景下专利审查工作的总体愿景与战略谋划。随着供给侧结构性改革的加快推进和创新驱动发展战略的深入实施, 随着知识产权强国建设的深入开展, 我国专利审查未来发展将面临新的形势要求。立足我国专利审查工作的未来发展, 建议我国建设世界一流专利审查机构采取中国特色的突出审查质量与社会服务的建设模式。也就是说, 在建设世界一流专利审查机构的过程中, 要以提高专利审查质量为重点, 打造中国专利品牌, 在不断提高专利审查综合能力的同时, 全面加强基于专利审查资源
2、的社会服务。建设世界一流专利审查机构建议开展如下战略任务, 建设专利审查宏观调控体系, 建立审查制度动态调整体系, 优化专利审查质量引领体系, 完善专利审查业务指导体系, 形成专利审查资源流转体系, 打造专利审查周期控制体系, 探索专利审查国际合作体系。同时, 加强我国建设世界一流专利审查机构的保障条件建设。关键词： 世界一流专利审查机构; 建设模式; 基本路径; 战略任务; 中国特色; Research on the Basic Paths and Strategic Missions of Constructing World-class Patent Examination Office
3、ZHANG Peng Abstract： Accelerating the construction of world-class patent examination office is the top-level design and strategy of patent examination policy.With the processing of reform of the supply-side structural reform and the implementation of innovation-driven development strategy, and the i
4、mplementation of constructing intellectual property powerful nation, there will be new requirements for patent examination.It is recommended to adopt the constructing pattern of emphasizing the quality of patent examination and public services.The development of world-class patent examination office
5、 should focus on the improvement of examination quality and the supply of high level public services.The strategic missions of constructing world-class patent examination office include constructing macro-control regulatory system of patent examination, dynamic alignment system of examination rules,
6、 quality assurance system of patent examination, professional guidance system, resources transferring system, periodic controlling system and international cooperation system of patent examination.Meanwhile, condition guarantee should also be strengthened.Keyword： world-class patent examination of f
7、ice; basic paths; strategic missions; distinct Chinese characteristics; 建设世界一流专利审查机构已经成为加快建设知识产权强国背景下专利审查工作的总体愿景与战略谋划1。以下立足对未来专利审查工作面临的形势环境, 分析我国专利审查工作存在的差距, 以问题为导向、以目标为导向, 分析建设世界一流专利审查机构的基本路径和战略任务。一、专利审查未来发展面临的形势改革开放三十多年以来, 我国专利审查能力建设取得了长足的进步, 不断满足日益提高的创新主体需求。同时, 随着供给侧结构性改革的加快推进和创新驱动发展战略的深入实施, 随着知识
8、产权强国建设的深入开展, 我国专利审查未来发展将面临新的形势要求。首先, 审查负荷持续加大。制度经济史研究表明, 专利申请量 (尤其是发明专利申请量) 与经济总量存在正相关关系。随着我国经济的持续健康发展, 我国人均 GDP 和研发投入不断提高, 我国专利申请量将继续保持平稳增长。其次, 审查质量需求、审查效率需求和审查服务需求都将提升到新的高度。随着创新驱动发展战略的深入实施, 专利在经济发展中的作用日益凸显, 日益成为企业竞争力的核心要素。在这一背景下, 我国创新主体对审查质量、审查效率和审查服务的需求将提升到前所未有的高度。制度经济史的研究同样表明, 在赶超时期专利申请数量 (尤其是国际
9、专利申请数量) 将出现强烈需求。例如, 在“知识产权立国”战略的指引下, 日本技术研发活动日益国际化, 日本在国际上的专利申请进一步增长, 从 2000 年的 10 万件增长到 2013 年的 20 万件。我国也将出现类似趋势。在看到三十余年以来我国专利审查工作取得的显著成绩的同时, 我们必须清醒地认识到, 我国专利审查工作距离世界一流专利审查机构存在一定差距。国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见明确, 我国知识产权工作仍面临着“大而不强、多而不优”等问题。首先, 专利审查质量有待提升。具体到专利领域, 我国具有较高技术含量和市场价值的专利少, 形成有效布局的专利少。例如, 我国有
10、效发明专利中, 国内平均维持年限为 6 年, 而国外来华专利平均维持年限为 9.4 年;我国企业在美国、日本和欧盟同时申请的专利数量仅为美国的八分之一和日本的九分之一。从发明专利授权数占专利授权总量的比例来看, 国内外差距明显。2000 年后国外发明专利授权总量占其专利授权总量的比例达到 70%以上。由此可见, 国外在我国的授权专利主要以发明专利为主。2004 年之后我国发明专利授权总量占其专利授权总量的比例有所上升, 但是总体来看在 10%左右徘徊, 占比较低, 与国外相比仍有显著的差距。其次, 专利布局有待优化。我国专利转化率长期较低。据统计, 我国规模以上工业企业有专利的比例不到 5%。
11、例如, 中国科学院 2013 年三种专利申请达到 13292件, 有效专利 22122 件, 但通过各种方式实施的专利只有 1955 件, 转化率为8.83%。全国高校 2012 年专利申请量达到 113430 件, 有效专利 117000 件, 但转让和许可的只有 2380 件, 转化率仅为 2.03%。这很大程度上说明我国专利布局存在一定问题, 导致专利效益尚未充分发挥。还有, 专利审查服务需要进一步加强。近些年, 社会公众对专利审查质量效率的需求日益提高, 当前专利审查机制的便利性、快捷性、易用性存在不足, 专利审查政策缺乏与产业政策的有效衔接, 专利审查与产业发展之间的响应机制尚未建立
12、, 国内创新主体尤其是具有技术创新优势的企业对多样化的专利审查制度和多轨制的专利审查方式需求愈发强烈。同时, 企业在“走出去”时, 遇到不了解目的国专利制度、获权难、费用高等突出问题。二、世界一流专利审查机构的建设模式与基本路径世界一流专利审查机构采取了不同的建设模式, 以欧洲专利局为代表采取了审查质量优先模式, 具有强大的专利审查质量, 获得国际同行和广大创新主体的信赖;以日本特许厅和韩国特许厅为代表采取了审查效率多样化模式, 大幅提高审查效率, 采取多轨制专利审查方式, 满足创新主体多样化需求。例如, 日本特许厅采取的超早期审查方式仅用 17 天授予一项发明专利2。我国需要根据我国专利审查
13、综合能力的基本状况, 结合知识产权强国建设的现实需要, 探索我国建设世界一流专利审查机构的基本模式。本文认为, 我国建设世界一流专利审查机构应当采取中国特色的突出审查质量与社会服务的建设模式。也就是说, 在建设世界一流专利审查机构的过程中, 要以提高专利审查质量为重点, 打造中国专利品牌。要在不断提高专利审查综合能力的同时, 全面加强基于专利审查资源的社会服务。首先, 正确处理中国特色与世界一流的关系。在世界一流专利审查机构建设过程中, 要坚持“中国特色、世界一流”的基本理念, 正确处理中国特色与世界一流的关系。一方面, “中国特色”是立足点和出发点, 要形成中国特色专利审查理论, 指导中国特
14、色专利审查制度, 探索中国特色专利审查综合能力提升的道路, 在中国特色专利审查实践中加以统一。另一方面, “世界一流”是切入点和检验点, 要探索我国专利审查综合能力与国际的比较情况, 找准自身发展定位, 明确主要差距所在。其次, 正确处理审查工作与社会服务的关系。在世界一流专利审查机构建设过程中, 要坚持“审查为本、服务为重”的基本理念, 正确处理审查工作与社会服务的关系。一方面, 审查质量、审查效率的不断提升, 是专利审查工作的根本。另一方面, 不断加强基于审查资源的公共服务, 切实提高专利审查公共服务效果, 是未来世界一流专利审查机构建设的重点。还有, 正确处理国内部署与全球视野的关系。在
15、世界一流专利审查机构建设过程中, 要坚持“国内统筹、全球谋划”的基本理念, 正确处理国内部署与全球视野的关系。一方面, 统筹国内力量, 加强专利审查资源配置, 促进专利审查工作与经济科技和社会发展高度融合。另一方面, 全球谋划专利审查工作定位, 积极推进专利审查一体化建设, 以“一带一路”协同审查支撑开放战略。我国建设世界一流专利审查机构的总体方向可以概括为“五大转变”, 亦即审查资源从增量驱动向存量提效转变, 审查控制从业务管理向综合治理转变, 审查产出从均衡产出向突出重点转变, 审查绩效从量质齐升向质量优先转变, 审查国际合作从接受者、学习者向参与者、引领者转变。审查资源从增量驱动向存量提
16、效转变, 就是专利审查所需要的人力资源、财力资源和信息资源从按照专利申请量配置资源增量的方式, 转变为不断提高资源存量实效的方式。审查控制从业务管理向综合治理转变, 就是审查业务的质量控制、周期控制和任务控制改变单一方向的业务管理模式, 积极吸纳审查员、创新主体参与其中, 实现多方利益主体的协同治理。审查产出从均衡产出向突出重点转变, 就是按照不同行业、不同领域特点产出不同专利审查服务, 实现专利审查服务与行业领域特点的高度耦合。审查绩效从量质齐升向质量优先转变, 就是从审查质量和审查数量同步提升向审查质量优先提升转变。审查国际合作从接受者、学习者向参与者、引领者转变, 就是加强专利审查国际合
17、作的战略谋划, 在积极学习国际专利审查规则的同时, 引导专利审查国际规则朝向更加公平、更加互惠、更加平衡、更加有效的方向发展。三、我国建设世界一流专利审查机构的战略任务从上述我国建设世界一流专利审查机构的基本模式与建设路径出发, 建设世界一流专利审查机构建议开展如下战略任务。一是建设专利审查宏观调控体系。建设专利审查宏观调控体系, 改变专利审查资源根据专利申请量的变化被动配置的现状, 改变专利申请数量粗放式被动型增长的情况, 通过专利审查标准、专利审查制度、专利审查方式等多种手段实现对专利申请数量和结构的宏观调控。首先, 根据我国研发投入情况和经济产业数据, 规划我国专利申请量的合理增长区间,
18、 运用专利审查政策手段引导我国专利申请数量处于合理增长区间之内。在专利申请数量增长过快的情况下, 采取稳健的调控政策加以疏解;在专利申请数量增长过慢的情况下, 采取积极的调控政策加以催动;确保专利申请数量处于合理增长区间之内。其次, 根据我国企业形态比例 (大中小型企业比例) 和行业生命周期情况, 规划我国发明专利申请、实用新型专利申请的比例关系, 运用专利审查政策手段引导我国两类专利申请数量的比例处于合理增长区间之内。还有, 根据我国产业发展规划和分行业专利布局分析情况, 规划我国不同技术领域专利申请数量的分布关系, 运用专利审查政策手段引导我国不同技术领域专利申请数量分布处于合理增长区间之
19、内。二是建立审查制度动态调整体系。建立审查制度动态调整体系, 改变专利审查制度建设滞后于专利审查实践和社会发展需要的现状, 通过精细化的专利审查制度促进专利审查综合能力的全面提升。首先, 放宽专利保护客体, 探索对商业方法、商业模式采取特定权利内容的客体保护形式。其次, 建立多轨制专利审查方式, 采取合议审查、公众评议等方式提高专利审查质量, 采取加快审查、延迟审查等方式实现审查周期的精细化管理, 采取巡回审查等方式加强专利审查的社会服务。还有, 建立专利审查制度的动态反馈与调整的联动机制, 加强我国创新主体对专利审查制度调整的参与程度, 建立便捷的专利审查制度修改程序。三是优化专利审查质量引
20、领体系。在现有专利审查质量保障体系的基础上, 优化形成专利审查质量引领体系, 不断引导专利审查质量提升, 促进专利审查质量达到世界一流水平。首先, 树立质量优先的基本理念, 建立专利审查质量综合治理体系, 形成专利审查员、创新主体和专利代理机构共同构成的专利审查质量综合治理工作机制, 加强专利审查质量的综合治理。其次, 建立专利审查质量政策与产业政策、科技政策、贸易政策和金融财税政策的衔接。还有, 研究开展外观设计专利分领域实质审查制度, 优先建设成为世界一流外观设计专利审查机构。四是完善专利审查业务指导体系。在现有的专利审查业务指导体系基础上, 加强后审对前审部门的业务指导, 加强审查标准管
21、理对审查工作的业务指导。首先, 建立专利审查案例指导制度。研究形成我国专利审查案例库, 指导我国未来专利审查实践。其次, 建立“专利局-审查协作中心”的业务指导工作机制, 探索形成疑难案件的答复制度和审查标准解释机制。还有, 建立“专利局-代办处”的业务指导工作机制, 探索由代办处承担专利初步审查基本业务。五是形成专利审查资源流转体系。建立专利审查资源流转体系, 实现对未来专利审查资源需求的精准预测和适当调配。首先, 根据专利审查宏观调控体系的调控, 建立各领域专利审查资源配置的动态预测工作机制。其次, 加强不同专利审查协作中心之间的审查资源流转, 促进各专利审查协作中心形成与当地产业结构类似
22、的优势审查资源。最后, 结合审查任务管理引导专利审查人员提高多样化审查适应能力。六是打造专利审查周期控制体系。打造专利审查周期控制体系, 实现按需审查的审查周期精细化管理模式。首先, 建立依请求超快速审查、加快审查、一般审查、延迟审查等共同构成的多轨制审查方式, 实现专利审查周期的定制化管理。其次, 根据国家产业发展规划和重大科技专项的安排, 建立依职权超快速审查、加快审查、一般审查、延迟审查等共同构成的多轨制审查方式, 实现专利审查周期与产业政策的动态衔接。还有, 提升专利审查周期控制精度, 根据不同技术领域的产品生命周期特点, 采取不同的专利审查周期控制措施。七是探索专利审查国际合作体系。
23、积极加强专利审查国际合作体系建设, 提升专利审查国际合作的影响力。首先, 运用审查效率优势对外输出我国审查标准, 推动建立“一带一路”沿线国家专利审查一体化工作机制, 积极参与亚洲专利审查标准一体化和国际专利一体化规则制定。其次, 向发达国家推广互审互信, 协助新兴市场国家建设专利审查制度和专利审查标准, 向其他国家和地区提供审查业务承包服务。还有, 大力培养国际水平的专利审查员队伍。最后, 加强我国建设世界一流专利审查机构的保障条件建设。一是建立专利审查职业发展体系。建议借鉴法官、检察官职业发展体系, 优化等级审查员评定标准, 将等级审查员与研究员、副研究员、助理研究员等专业研究序列对接, 在职业大典中细化专利审查人员职业分类。二是建立专利审查经费保障机制。改变按照专利审查案件数量确定专利审查经费的工作机制, 积极协调建立专利申请费用返还机制。三是形成专利审查编制预估方案, 根据专利审查宏观调控体系的运行情况, 对专利审查编制提前预估, 形成协调反馈机制。四是加快建设现代专利审查文化, 提升专利审查职业的荣誉感、使命感与职业感。参考文献1张鹏.知识产权强国建设基本问题初探J.科技与法律, 2016 (1) :1-22. 2张鹏.我国创新主体在日本、韩国的专利申请与保护以日韩专利制度的特点为视角J.电子知识产权, 2010 (7) :29-34.
