1、西安曲江文化产业风险投资有限公司尽职调查清单第一部分 基本情况调查说明：企业尽职调查是企业获得风险投资的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，请相关参与人员严格保守企业机密。1. 公司背景 1.1.公司成立1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；1.1.2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；1.1.3.请提供公司的章程，和合资、合
2、营企业的协议/合同；1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本），税务登记证、组织机构代码证、广播电视节目制作经营许可证。1.2.公司简介1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件；1.2.3 请说明公司在影视行业的从业经验、行业内的影响力及相关证明文件。1.3.部门设置1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；1.3.2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。1.4.公司管理1.4.1.请提供公司正式的组织架构图；1.4.2.请提供公司股东会、董事会主
3、要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；1.4.4请提供公司的业务管理模式，即对拍摄电视剧所做的项目管理，如拍摄质量、拍摄进度和费用控制等方面的管理。1.5.其他公司股东会同意引进投资者的决议。2.产品/服务2.1.请提供公司已制作和发行的影视作品的介绍资料，收视率、盈利情况等，请提供证明文件；2.2.请提供XXX的介绍资料，目前进展情况以及详细的拍摄计划等时间计划表，备案证明文件；3.市场分析3.1.请说明XXX的目标市场，并说明目标市场的规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；3.
4、2.请说明公司是根据什么，如何设定XXX的目标市场的？4.市场营销5.1.请列表说明公司主要的合作电视台；5.2. 请说明XXX的推广计划和思路及可行性，与相关电视台的洽谈情况，已达成的意见；6.投资估算与财务分析6.1.请详细说明XXX的资金需求计划，自有资金情况，请附详单；6.2.请详细说明XXX的资金使用计划及进度；6.3.请详细说明XXX的收入利润预测，必须说明依据；6.4 请说明 XXX 的回款计划，应收账款清欠办法；6.5.请说明XXX的投资回报 / 偿还计划。7合作模式7.1.1 请说明希望的XXX合作模式；7.1.2 请说明项目清算计划及投资归还计划；7.1.3 请说明保证投资
5、和收益收回的抵押、担保方式。7.1.4 请说明公司希望投资者介入XXX制作管理的程度。7.风险分析请贵公司分别从以下几个方面说明存在的风险：7.1.XXX的市场定位风险7.2. 演职人员风险7.3.竞争风险 7.4.财务风险7.5.管理风险第二部分 财务状况调查 1.企业财务会计制度 1.1.请说明企业目前执行会计核算制度、内部控制制度；1.2.请说明企业近三年执行的主要会计政策；1.3 请说明每部电视剧的财务收支核算模式。2.主要财务状况 2.1.请提供历年审计报告（至少最近三年），请提供截止最近一个月的银行流水单及对账单，缴税证明；2.2.请对当前资产负债进行分析（资产状况、负债状况、所有
6、者权益状况）2.2.1.请说明目前公司货币资金情况2.3.1.销售收入（1）销售收入的构成；（2）增减变动的原因2.3.3.经营管理费用（1）经营管理费用的主要项目及所占比例；（2）固定性项目的金额及相关合同协议；（3）增减变动的原因2.3.6.税赋情况（1）公司承担的主要税赋及税率；（2）公司享受的税收优惠政策及相关文件；（3）最近三年的完税证明文件；（4）有无违反相关规定而遭受处理的情况4.重要大合同 请提供与公司经营相关的重大合同，如银行贷款、房屋租赁等。5.重大债权、债务关系 （1）请提供企业将要或正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同；（2）或有事项：是否有因环境保护、知识产权、人身权等原因产生的侵权之债？第三部分其他关注的问题1.历史上及正在进行的重大诉讼
