1、合肥市轨道交通 2 号线安全风险管理规划大纲合肥城市轨道交通有限公司上海同是工程科技有限公司2014 年 10 月I目 录一总则 1（一）编制目的 1（二）编制依据 1（三）适用范围及其他说明 1二组织机构与职责 1三规划阶段风险管理 2四可行性研究阶段风险管理 2五勘察与设计阶段风险管理 2六招投标与合同签订的风险管理 4七施工阶段风险管理 4（一）施工准备期风险管理 4（二）施工期风险管理 41、设计单位施工期风险管理主要职责 52、施工单位施工期风险管理主要职责 53、监理单位施工期风险管理主要职责 64、第三方监测单位施工期风险管理的主要职责 65、风险咨询单位施工期风险管理的主要职责
2、 7（三）车辆及机电系统安装与调试风险管理 7（四）试运营和竣工验收风险管理 7八监督管理与处罚 8九附则 81一总则（一）编制目的为提高合肥市轨道交通 2 号线工程建设风险管理水平，有效控制工程建设风险，减少各类事故发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设安全，特制定“本大纲”。（二）编制依据本大纲以中华人民共和国安全生产法、建设工程安全生产管理条例、城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法、城市轨道交通地下工程建设风险管理规范等法律法规为依据，结合合肥市轨道交通 2号线的实际建设情况编制。（三）适用范围及其他说明本大纲适用于合肥市轨道交通 2 号线中的安全风险管理。本大纲所提及
3、的安全风险管理体系与合肥市轨道交通工程安全风险管理体系衔接并配套使用。合肥市轨道交通工程风险管理，从规划、可行性研究、勘察设计、施工直至竣工验收并交付使用。实施从源头抓起、全过程、全方位、全面、动态管理的建设风险管理。二组织机构与职责合肥市轨道交通工程风险管理实行“分级管理、分工负责”的风险管理工作原则，落实各级风险管理主体责任，坚持责任明确、分工负责、齐抓共管。合肥市轨道公司成立风险管理领导小组，统一指挥、指导风险管理工作，负责各单位风险管理机构、制度的建立及相关工作的组织、协调、检查、考核以及对重大风险的控制措施进行决策。2三规划阶段风险管理规划阶段风险管理重点是通过规划方案与城市轨道交通
4、网络协调性分析、交通及客流量预测风险分析，线位、站位、线路选择与工程选址风险分析、重大不良地质条件与周边区域环境条件风险分析、拆迁风险分析、工程投（融）资可行性风险分析、不同工程规划方案风险分析及其他重大风险因素分析等，确保工程规划方案与城市总体规划和地理环境条件相一致，最大程度降低因规划不当而导致的工程设计、施工及营运风险。规划阶段风险管理应编制工程建设风险识别清单，分析工程建设（包括运营阶段）中潜在的重大风险（I 级和 II 级）因素，评估多种规划方案的建设风险，采用修改线路方案、重新拟定建设技术方案等风险处置措施规避或减小风险，并编制完成工程建设风险评估报告。规划阶段风险评估报告应通过专
5、项评审后作为后续风险管理的依据。四可行性研究阶段风险管理可行性研究阶段风险管理的重点是根据沿线工程地质和水文地质情况，开展工程现场风险调查。对结构设计和施工方法的适用性风险分析、施工及运营期环境影响风险分析、车辆及机电设备系统选型与配置风险分析、对可行性方案进行风险综合比选和方案优化，并完成可行性方案风险评估报告。可行性研究阶段风险评估报告应明确可行性方案风险源清单，说明风险评估等级、总体风险评估结果，并提出重大风险（I 级和 II 级）的处置措施。五勘察与设计阶段风险管理工程勘察与环境调查主要是通过对地形地貌绘制、工程测量、周边环境调查、工程水文地质勘察及室内岩土力学实验分析等，为工程设计和
6、施工提供必要的基础数据资料。风险管理主要内容为工程地质勘察施工风险3分析、重大不良水文地质及环境风险分析，当存在无法探明的工程地质或水文地质情况时，需分析设计和施工中潜在的风险。工程勘察单位应对工程勘察中的主要风险因素进行分析，制定并实施预防措施，防范发生地下管线破坏、停电、爆炸和火灾等风险。总体设计阶段的风险管理应根据地下工程类型、施工难易程度和邻近区域影响特征，评估地下工程自身的风险等级；根据地下工程周边环境设施重要性和邻近距离关系，评估周边环境影响的风险等级。针对重大风险应开展专题试验研究和风险分析，编制风险处置措施与应急技术处置方案，编制风险记录文件记录 III 级及以上风险的名称、发
7、生位置、风险等级、描述、建议控制方案及备注等信息。初步设计风险管理应编制完成工程建设风险清单，建立层状或树状结构风险评估列表，对全线地下工程的风险进行分级评估，编制 I 级工程自身风险控制专项措施，编制完成 II 级及以上环境影响风险的应急处置方案，编制风险记录文件记录 III 级以上风险的名称、发生位置、风险等级、描述、建议控制方案及备注等信息。施工图设计阶段的风险管理是在前期风险管理基础上对已识别的风险进行进一步辨识和控制，编制工程建设风险清单，对重大环境影响风险开展工程建设风险专项设计，制定工程自身风险控制措施，制定环境影响风险预警控制指标，编制施工注意事项说明及事故应对技术处置方案，编
8、制施工图设计风险记录文件记录 III 级以上风险的名称、发生位置、风险等级、描述、建议控制方案及备注等信息。勘察与设计阶段风险管理文件应包括风险管理涉及的风险记录、风险评估报告、专题研究报告等。勘察与设计阶段风险管理文件应通过勘察与设计单位项目负责人签字后作为后续风险管理的依据。4六招投标与合同签订的风险管理在招标文件编制阶段，应根据工程特点，说明地下工程标的建设风险点及风险承担责任，包括对投标单位工程建设风险管理要求、执行工程建设风险管理的有关工程技术标准和规范、投标单位的资质经验等。投标单位的投标文件应符合招标文件中关于风险管理的要求，说明本单位风险管理能力，提出新发现或预测到的各种风险，
9、明确风险监测方法，重大风险的处置措施和应急预案等内容。合同签订的风险管理应明确合同项中工程建设风险管理责任以及保险人的赔偿要求。签订的合同中工程建设风险管理要点应包括，合同条款的完整性和准确性风险分析、合同款项支付及延期支付的风险分析、建设工期提前或延误风险分析等。七施工阶段风险管理施工阶段风险管理主要包括施工准备期、施工期、车辆及机电系统安装与调试、试运营和竣工验收。合肥城市轨道交通地下工程施工实施动态风险管理，利用现场监测数据和风险记录，实现施工风险动态跟踪与控制。各设计、施工、监理、监测、风险咨询单位为本阶段风险管理的主体责任落实单位。（一）施工准备期风险管理施工准备期风险管理实施主要内
10、容包括：制定风险管理计划、编制施工风险管理实施说明书、建立风险管理工作制度、根据前期已有的风险管理成果分析施工风险，制定风险处置措施。（二）施工期风险管理施工期的风险管理应完成以下工作：施工中的风险辨识和评估、编制现场施工风险评估报告，并正式下发给工程建设各方、施工对邻近建（构）5筑物影响风险分析、施工风险动态跟踪管理、施工风险预警预报、施工风险通告、现场重大事故上报及处理。工程建设各方施工期风险管理主要内容及职责如下：1、设计单位施工期风险管理主要职责1）建立健全安全质量责任制和管理制度，设置或明确安全质量管理机构，对工程勘察、设计的安全质量实施管理；2）对工程重大风险进行工程设计交底；3）
11、对周边重要环境影响区域进行风险影响等级分级，参与编制周边环境保护措施；4）制定工程重大风险预报警控制指标，明确现场监控检测要求；5）参与制定施工注意事项及事故应急技术处置方案；6）参与建设单位风险管理，检查现场施工注意事项落实情况；7）指导审查施工单位风险管理方案、处置措施与应急预案；8）协调实施现场施工风险跟踪管理。2、施工单位施工期风险管理主要职责1）建立健全安全质量责任制和管理制度，加强对施工现场项目管理机构的管理；2）结合施工组织设计拟定风险管理计划，建立工程风险实施细则；3）对 II 级及以上重大风险应组织编制专项施工方案，并组织专家进行论证，编制完成事故应急处置预案；4）对 III
12、 级及以上风险应根据设计单位技术要求等，确定工程施工预警监控指标及标准；5）建立重大风险源汇总表和重大风险源带状分布图，并动态更新，以红、橙、黄三色分别标识实施中的、将实施的和已实施的重大风险源；6）制定工程建设风险管理培训计划，对作业层技术人员进行施工风险交底；67）结合前期风险评估成果报告，对周边环境、管线、建（构）筑物开展核查工作，并根据施工进展梳理本阶段 II 级及以上重大风险源，完成工程施工风险动态评估报告；8）结合工程施工进度及时上报工程施工信息，向工程建设各方通告现场施工风险状况；9）周边环境、工程设计如发生变更，应及时对施工方案进行调整，如发生重大变更应对工程建设风险进行重新分
13、析与评估；10）对与工程施工有关的事故、意外或缺陷等进行风险记录；3、监理单位施工期风险管理主要职责1）将工程建设风险管理纳入日常监理工作；2）协助建设单位对工程质量、安全、进度进行风险检查，评估施工单位风险管理实施情况；3）针对重大风险源，组织编制专项监理细则，并报建设单位审批；4）对于施工重大风险，监督检查施工单位风险预防措施，并进行监理旁站，同时做好现场监理记录；5）检查施工监测点的布置和保护情况，比对、分析施工监测和第三方监测数据及巡视信息；6）对施工单位存在的风险或违反风险管理规定的行为，监理单位有责任向施工单位提出警告，不听劝阻或情节严重的，及时上报建设单位。4、第三方监测单位施工
14、期风险管理的主要职责1）制定合理的监测方案，监测方案报送监理单位审批后，组织专家进行论证，并对监测方案进行风险评估；2）针对重大风险源应组织编制专项监测方案，并组织专家进行论证；3）评估监测点布置不当、监测点或监测设备损坏风险；4）对监测数据的准确性和可靠性进行风险分析；75）将风险管理纳入日常监测数据分析，及时提交施工风险预警、预报信息。5、风险咨询单位施工期风险管理的主要职责1）建立合肥市轨道交通工程建设安全风险管理体系，编制合肥市轨道交通工程安全风险管理办法和实施细则，并不断修订完善；2）对 2 号线工程设计阶段与施工准备期及施工全过程进行安全风险评估，提出各阶段风险清单和风险等级排序表
15、；3）在工程建设各阶段，提供土建工程施工全过程的安全风险管控和咨询；4）建立现场巡视机制，开展定期、不定期的日常巡视和针对性巡视，及时掌握现场的受控状态、风险隐患等；5）建设并应用合肥市轨道交通 2 号线工程安全风险管理信息系统，进行预警、报警、消警及响应等管理工作；6）及时评估土建工程施工各阶段的安全风险，提出风险管理建议或措施，并进行跟踪反馈，避免或减少工程事故的发生。（三）车辆及机电系统安装与调试风险管理车辆及机电系统安装与调试风险管理应评估车辆及机电设备系统安装与调试方案风险，对车辆及机电系统中采用的新技术进行试验研究与风险评估，对复杂跨线工程进行专项工程建设风险分析以及编制系统安装与
16、调试风险控制应急预案。（四）试运营和竣工验收风险管理试运营和竣工验收风险管理应进行系统试运行联合调试风险分析，对轨道、供电、接触网、信号、通信、车辆、屏蔽门及调度指挥等各系统进行专项风险评估，编写风险记录文件。试运营和竣工验收风险管理应评估城市轨道交通运营规章制度风险，8审核应急预案与抢险演练制度。八监督管理与处罚合肥市轨道公司对合肥轨道交通工程的建设风险实行统一领导和监督管理，合肥市轨道公司安全质量部是合肥轨道交通工程建设风险管理的监督职能部门，对合肥轨道交通工程各参建单位的风险管理工作实施综合监督管理。参建单位存在风险管理责任不落实、风险管理措施不到位的，相关部室应当责令其立即治理或者限期整改，并及时跟踪了解治理情况。对整改不力或风险管理问题较多的单位，轨道公司将按照合同条款及相关办法进行处罚。九附则（1）本大纲由合肥城市轨道交通有限公司负责解释。（2）本大纲自下发之日起施行。
