1、2019 年第三季 度报告 1/31 公司代 码：600053 公 司简 称：九 鼎投 资 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2019 年第三 季度报告 2019 年第三季 度报告 2/31 目录 一、重要提示.3 二、公司基 本情 况.3 三、重要事 项.6 四、附录.10 2019 年第三季 度报告 3/31 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。1.3
2、公司负 责人 古志 鹏、主管 会计工 作负 责人 易凌 杰 及 会计机 构负 责人（会 计主 管人员）易 凌杰保证季 度报 告中 财务 报 表 的真实、准 确、完整。1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计。二、公司基本情况 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上年度末 增减(%)调整后 调整前 总资产 4,520,433,234.56 5,927,333,639.00 5,927,333,639.00-23.74 归属于 上市 公司 股东的净资 产 2,062,751,307.98 2,166,410,735.54 2,166,4
3、10,735.54-4.78 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减(%)调整后 调整前 经营活 动产 生的 现金流量净 额 173,205,907.25 1,449,102,290.17 1,449,102,290.17-88.05 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减（%）调整后 调整前 营业收 入 571,651,025.21 596,770,125.76 596,770,125.76-4.21 归属于 上市 公司 股东的净利 润 225,715,432.62-169,940.0
4、9 168,809,734.50 不适用 归属于 上市 公司 股东 225,973,518.85-3,968,345.35 165,011,329.24 不适用 2019 年第三季 度报告 4/31 的扣除 非经 常性 损益的净利 润 加权平 均净 资产 收益率（%）10.39-0.01 8.33 增加 10.40 个百分点 基本每 股收 益（元/股）0.5206-0.0004 0.3894 不适用 稀释每 股收 益（元/股）0.5206-0.0004 0.3894 不适用（1）报告 期内，公司 实 现营业 收 入5.72 亿 元，同 比减 少 4.21%，其中 私募 股权投 资管 理业务实现
5、 营业 收 入5.12 亿 元，较上 年同 比减 少3.00%；房地 产业 务实 现营 业收 入 0.59 亿 元，较上年同期 减 少13.48%，“紫 金城”四期 项目 于第 四季 度 陆续 交付 业主，相应 的 预收款 亦会 随着 交房同步确 认收 入并 结转 利润。报告期 内，公司 实现 合并 归母净 利 润 22,752 万元，其中，私募 股权 投资 业务 实现归 母净 利 润25,134 万 元，房地 产业 务 实现 归 母净 利润-2,562 万 元。（2）公司 第八 届董 事会 第 三次会 议和 第八 届监 事会 第二次 会议 审议 并通 过了 关 于会 计政 策变更的 议案，公
6、司 从 2019 年1 月1 日起 执行 新金 融工具 准则，并 根据 新金 融工具 准则 中衔 接 规定相关 要求，选 择对 上年 同期比 较报 表进 行追 溯调 整。非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额（79 月）年初至 报告 期末 金额（1-9 月）说明 非流动 资产 处置 损益-2,205.01-2,331.36 计入当 期损 益的 政府 补助，但与公司正 常经 营业 务密 切相 关，符合国家 政策 规定、按 照一 定 标准定额或 定量 持续 享受 的政 府补助除外 853,668.45 1,121,992.45 计入当 期损 益的
7、 对非 金融 企业收取的 资金 占用 费 115,065.25 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收入和 支出-1,311,362.71-1,302,161.39 少数股 东权 益影 响额（税 后）-11.65-693.41 所得税 影响 额 201,824.69 199,166.80 合计-258,086.23 131,038.34 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东（或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表 单 位：股 股东总 数（户）21,081 前十名 股东 持股 情况 股东名 称 期末持 股数 比例 持有有 限售 质押或 冻结 情况 股东性
8、质 2019 年第三季 度报告 5/31（全称）量(%)条件股 份数量 股份状 态 数量 江西中 江集 团有限责 任公 司 313,737,309 72.37 0 质押 310,987,197 境内非 国有法人 查国平 9,522,199 2.20 0 未知-未知 金洪正 7,600,000 1.75 0 未知-未知 中国证 券金 融股份有 限公 司 5,222,189 1.20 0 未知-未知 拉萨昆 吾九 鼎产业投 资管 理有限公 司 5,038,541 1.16 0 质押 5,000,000 境内非 国有法人 陈雪明 4,297,900 0.99 0 未知-未知 中国农 业银 行股份有
9、限公 司中 证 500 交易型开 放式 指数证券 投资 基金 1,384,655 0.32 0 未知-未知 香港中 央结 算有限公 司 1,083,796 0.25 0 未知-未知 蔡自巍 1,012,369 0.23 0 未知-未知 孙敏 919,000 0.21 0 未知-未知 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的 数量 股份种 类及 数量 种类 数量 江西中 江集 团有 限责 任公司 313,737,309 人民币 普通 股 313,737,309 查国平 9,522,199 人民币 普通 股 9,522,199 金洪正 7,600,000
10、人民币 普通 股 7,600,000 中国证 券金 融股 份有 限公司 5,222,189 人民币 普通 股 5,222,189 拉萨昆 吾九 鼎产 业投 资管理有限 公司 5,038,541 人民币 普通 股 5,038,541 陈雪明 4,297,900 人民币 普通 股 4,297,900 中国农 业银 行股 份有 限公司中 证 500 交 易型 开放 式指数证 券投 资基 金 1,384,655 人民币 普通 股 1,384,655 香港中 央结 算有 限公 司 1,083,796 人民币 普通 股 1,083,796 蔡自巍 1,012,369 人民币 普通 股 1,012,369
11、孙敏 919,000 人民币 普通 股 919,000 2019 年第三季 度报告 6/31 上述股 东关 联关 系或 一致行动的 说明 公司控 股股 东中 江集 团与 拉萨昆 吾为 一致 行动 人，且中江 集团、拉萨昆吾 与其 他股 东均 不存 在关联 关系。公 司未 知 前 10 名 其他 股东之间是 否存 在关 联关 系或 者属于 上 市公 司收 购管 理办法 规 定的一致行 动人 的情 况。表决权 恢复 的优 先股 股东及持股 数量 的说 明 无 2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不
12、适 用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 3.1.1 资产 负债 表 报表项 目 本期 期 末数 上期期 末数 变动幅 度（%）变动原 因 货币资 金 611,796,101.92 964,057,215.76-36.54 主要系本期偿还借款、股利分红等大额支出导致货币资金净流出所致 交易性 金融 资产 18,500,212.96 不适用 主要系根据新金融工具 准则，原预期一年内到 期可供出售金融资产重 分类为交易性金融资产 核算所致 预付款 项 106,229.25 5,280,466.84-97.99 主要系预付经营
13、租金 本期结转 确认费用所致 其他应 收款 210,199,591.17 325,160,480.00-35.36 主要系本期收回对基金的往来款所致 其 他 非 流 动 金 融资产 1,052,983,646.73 不适用 主要系根据新金融工具准则，原预期持有超过一年的 可供出售金融资产重分类为 其他非流动金融资产所致 应付账 款 18,040,915.97 65,908,691.02-72.63 主要系 本期支付期初应付账款 所致 应付职 工薪 酬 9,388,237.67 29,974,814.17-68.68 主要系本期发放上年末计提的奖金所致 一 年 内 到 期 的 非流动负 债 27
14、0,000,000.00 409,000,000.00-33.99 主要系 本期归还到期长期借款所致 2019 年第三季 度报告 7/31 长期借 款 300,000,000.00 470,000,000.00-36.17 主要系本期归还到期 长期借款所致 3.1.2 利润 表 报表项 目 本期发 生额 上期发 生额 变动幅 度（%）变动原 因 营业成 本 10,467,660.38 36,579,238.94-71.38 本期房地产 业务确认 营业成本同比减少所致 财务费 用 34,835,970.00 59,109,243.90-41.07 主要系本期 借款利息和融资顾问费同比减少所致 其
15、他收 益 921,992.45 2,488,693.81-62.95 主要系本期政府补助减少所致 投资收 益 64,151,620.89 39,460,235.48 62.57 主要系处置金融资产取得的收益增加及权益法核算的长投收益增加所致 公 允 价 值 变 动 收益-75,815,118.37-220,054,226.00 不适用 主要系 按公允价值计量金融资产 变动幅度减少 3.1.3 现金 流量 表 报表项 目 本期发 生额 上期发 生额 变动幅 度（%）变动原 因 经营活 动产 生的现金流 量净 额 173,205,907.25 1,449,102,290.17-88.05 主要系本
16、期房地产销售回款同比减少所致 投资活 动产 生的现金流 量净 额 88,455,133.47-535,943,425.48 不适用 主要系本期 无股权收购款项支出所致 筹资活 动产 生的现金流 量净 额-669,714,424.44-565,033,572.17 不适用 主要系本期 无借款流入和 新增股利分红支出所致 3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 1、全 资子 公司 昆吾 九鼎 投资 管理 有限 公司（以下 简称“昆 吾九鼎”）发 行公 司债券 2017年6月2 日、6 月19 日，公司分 别召 开第 七届 董事 会第十 五次 会议、第
17、 七届 监事会 第十 次 会议以及2017 年 第二次 临时 股东大会，审议 并通 过了 公司全资 子公 司昆吾 九鼎 面向合格 投资 者公开发行公司 债券 的相关 事项：本次公 开发 行公司 债券 的规模不 超过 人民币7 亿元（含7亿 元），发行期限不 超过7年，发 行利 率 在发行 前根 据市 场询 价情 况与主 承销 商协 商确 定，本次发 行公 司债 券采用 第三方 提供 保证担 保的 方式进行 增信。本次 募集 的资金将 通过 直接投 资或 设立契约 型基 金、公司型基 金，以 及设 立有 限合 伙企业 等方 式投 资于 种子 期、初创 期、成 长期 的创 业 创新公 司的 股权、
18、扶持创 新创 业中 小企 业成 长。（具体 内容 详见 公司 于2017 年6 月3 日和6 月20 日刊 登在 上海 证券 报 和上海 证券 交易 所网 站的 临时公 告，编号：临2017-048、2017-049、2017-055）本事项 在报 告期 内尚 无进 展。2、关 于发 行债 权融 资计 划 2019 年第三季 度报告 8/31 2017 年11 月19 日和2017 年12 月5日，九鼎投 资第七 届 董事会第 二十次 会议和2017 年第三次 临时股东大会 审议通 过了 关 于发行债 权融资 计划 的议 案（具 体内 容详见 公司 于2017 年11月20日、2017 年12
19、月6日 刊登 在 上 海证券 报 和上 海证 券交 易所网 站的 临时 公告，编 号：临2017-101、临2016-108），为满足公司经营发展的需要，优化公司债务结构，拓宽融资渠道，根据北京金 融资产交易 所债 权融资 计划 业务指引 等 有关规 定并 结合公司 业务 发展的 需要，公司拟 发行 债权融资计划，具 体内 容为：（1）发行 规模：本 次债 权 融资计 划的 规模 不超 过人 民币7 亿元（含7 亿元）；（2）发行 期限：本 次债 权 融资计 划的 期限 为不 超过5 年；（3）发 行利 率：根据 公司 评级情 况、拟发 行期 间市 场情况 等，由公 司与 承销 机构协 商确
20、定，最终利率 通过 簿记 建档 方式 确定；（4）发行 方式：本 次债 权 融资计 划发 行方 式为 簿记 建档发 行；（5）发行 对象：符 合认 购 条件的 特定 合格 投资 者（国家法 律、法规 禁止 购买 者除外）；（6）募 集资 金用 途：本 次 所募集 的资 金主 要用 于投 资创新 创业 公司 股权、补 充营运 资金、归 还借款等 符合 法律 法规 的用 途，具 体募 集资 金用 途根 据公司 财务 状况 等实 际情 况确定；（7）决议 有效 期：本次 债 权融资 计划 决议 的有 效期 为自股 东大 会审 议通 过之 日起24 个月；（8）发行 主体：本 公司 或 本公司 控股
21、子公 司 本事项 在报 告期 内尚 无进 展。3、涉 及诉讼 事项（1）昆吾 九鼎 与前 员工 尤 某某劳 动纠 纷事 项 昆吾九鼎 前员工 尤某 某 以 昆吾九鼎、昆吾 九鼎 深圳 分公司为 被申请 人向 深圳 市福田区 劳动 争议仲裁 委员 会申 请仲 裁，要求昆 吾九 鼎支 付申 请人 业绩奖 金4240万元，2018 年4月30 日 深圳 市福 田区 劳动 争议 仲裁委 员会 作出 深福 劳人 仲案201848 号 仲 裁裁 决书，裁 决如 下：昆吾 九鼎支付尤紫雨九 鼎业绩 奖金 人民 币400万 元。昆 吾九鼎 根据 仲裁决议 计提 预计负 债400 万元。昆 吾九 鼎及尤紫雨 对
22、仲 裁结 果均 不认 可，已 分别 向北 京市 海淀 区、深 圳市 福田 区人 民法 院提起 诉讼。2019 年1月15日，深圳 市福田 区人 民法院作 出 民事裁 定书，就尤 某某 在该案 下提 供担保申 请财 产保全事 项，裁 定 冻 结昆 吾 九 鼎基 本 账 户 中4240 万元。昆吾 九鼎基本账户4240 万 被冻 结。2019 年1月20日，深圳 市福 田区 人民 法 院作出 民事 裁定 书（2018）粤0304 民初26668 号，裁 定本 案移 送北 京市海淀区 人民 法院审 理，本裁定一 经作 出立即 生效。尤某某 对案 件移送 北京 市海淀区 人民 法院审理提出 了管 辖权
23、 异议，北 京市海 淀区 人民 法院 于2019 年4月10日 作出 裁定，驳 回尤某 某对 本案 管辖权提出 的异 议，裁 定本 案 已送至 北京 市朝 阳区 人民 法院审 理。昆 吾九 鼎及 尤 某某对 上述 裁定 均不服，双 方均 上诉 至北 京市 第一中 级人 民法 院，案号：2019 京01 民辖 终470 号，北京市 第一 中级 人民法院于2019 年6 月26 日作 出 裁定，驳回 上诉，维 持原 裁定。此外，在 仲 裁裁 决书 送 达之前，尤 某某 已于2018 年5月18 日 先行 向深 圳市 福 田区人 民法 院提起诉 讼（案 号：（2018）粤0304 民初23077 号
24、），主张昆 吾九 鼎深 圳分 公司、昆 吾九 鼎及 同创 九鼎投资管 理集团 股份 有限 公司支付 其业绩 奖金 及利 息4240 万元，并承担 本案 的律师费、诉 讼费等全部费用。2018 年6月4 日，深圳市 福田 区人民 法院 作出广 东省 深圳市 福田 区人民法 院民 事裁定书（2018）粤0304民初23077 号，裁定 尤某 某应 在 仲裁裁 决后，如不 服则 另 行提起 诉讼，其本 次起诉，依法 应予 以驳 回。尤某某 不服 本裁 定，并上 诉至广 东省 深圳 市中 级人 民法院。2019 年1 月28日，广东 省深圳 市中 级人 民法院作 出广 东省 深圳 市中级人 民法 院民
25、事 裁定 书（2018）粤03民终15435 号，裁定 一审 裁定 认定事 实清 楚、适用 法律 正确，驳回 上诉，维持 原 裁定，本裁 定为 终审裁定。尤某 某不 服本 裁定，并上 诉至 广东 省高 级人 民法院，2019 年7 月25 日广 东省高 级人 民法 院 立案受理，案 号为（2019）粤民申8224 号。截止目 前，案件 正在 审理 过程中。2019 年第三季 度报告 9/31（具体 内容 详见 公司 于2019 年3月7 日 刊登 在 上海 证 券报 和 上海证 券交 易所 网 站的临 时公 告，编号：临2019-017）（2）昆吾九 鼎与 河 北卢 龙经济开 发区 管理委 员
26、会（以下简 称“卢龙管 委会”）、长 顺建 设集团有限 公司（以 下简 称“长顺建 设”）的 合同 纠纷 事项 2019 年4 月，昆 吾九鼎 收 到河北 省秦 皇岛 市中 级人 民法院 应诉 通知 书（2019）冀 03民初104 号（以下简称“应 诉通 知书”）及 随应诉 通知 书发 送的 卢龙 管委会 的 民事 起诉 状。该诉 讼请 求：1、请求解除 签订 的 河 北卢 龙 经济开 发区 绿色 化工 园基 础设施 建设PPP项 目 合同 书；2、请 求判 令 昆吾 九鼎 和长 顺建 设 支 付违 约金20,000,000.00 元 人民 币；3、请求 判令 昆吾 九鼎 和长顺 建设 承担
27、 全 部的诉讼 费用。本次诉 讼案 件涉 及昆 吾九 鼎与卢 龙管 委会、长 顺建 设的合 同纠 纷事 项，具体 情况如 下：2017年5 月，卢 龙管委 会（合同甲方）与长 顺建 设（合同乙方 一）、昆吾 九鼎（合同乙 方二）就卢龙PPP项 目，签 订了 河北卢 龙经 济开 发区 绿色 化工园 基础 设施 建 设PPP项 目项目 合同，卢龙PPP 项目 涉及 合作 期限 为12年，建设 期2 年，运营 维 护期10 年，项目 总投 资约49,648 万元 人民 币，其中项目 公司本 金9,948 万 元人民币，项目 融资39,700 万元人 民币。各方约 定：乙方（含 乙方一、乙 方二）负责
28、 卢龙PPP 项 目 中相应 的工 程的投 融资、建设、运营 维护和 移交工 作，并 按约 定取得合理回报；并 负责筹 措项 目前期、建设、运营、养 护和维修 所必 需全部 资金（包括资 本金 及债务资金），并负 责偿 还债 务。各方 共同 组建 项目 公司，项目 公司 本金9,948 万元 人民币，其 中，卢 龙管委会 出资994.8 万 元人 民 币，持 股10%；昆 吾九 鼎与 长顺建 设出 资8,953.2 万元 人民币，持 股90%。项目建设 期履约 担保 金2000 万元人 民币，由乙方 提供，用于担 保建 设期按 照合 同约定标 准及 期限进行建 设。同月，昆吾 九鼎 与长顺 建
29、设 签订 了 河北 卢龙经 济开 发区 绿色 化工 园基础 设施 建 设PPP项目融 资服 务协 议，双 方约定：以私 募基 金形 式 对项目 公司 持股，长顺 建 设作为LP 全额 认购 基金份额8,953.2 万 元人 民币。昆吾 九鼎 作为GP 不 出资，仅作 为基 金管 理人 参与 项目。2019年3月，昆 吾九 鼎收 到 河北省 秦皇 岛市 中级 人民 法院作 出的 河北 省秦 皇 岛市中 级人 民法院民事 裁定 书（2018）冀03民初104 号（以下 简称“民事 裁定 书”）。昆 吾九鼎 基本 账户2000万 元被 冻结。截止目 前，该诉 讼尚 未开 庭 审理。（具体 内容 详见
30、 公司 于2019 年3月28日 和2019 年4 月11 日 刊登 在 上 海证 券报 和 上海证 券交 易所网站 的临 时公 告，编号：临2019-018和2019-020）3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 适用 不适 用 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及原 因说 明 适用 不适 用 公司名 称 昆吾九 鼎投 资控 股股 份有限公司 法定代 表人 古志鹏 日期 2019 年 10 月 28 日 2019 年第三季 度报告 10/31 四、附录 4.1 财务报 表 合并资产负债
31、表 2019 年 9 月 30 日 编制单 位:昆吾 九鼎 投资 控 股股份 有限 公司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年12 月31 日 流动资产：货币资 金 611,796,101.92 964,057,215.76 结算备 付金 拆出资 金 交易性 金融 资产 18,500,212.96 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 衍生金 融资 产 应收票 据 应收账 款 118,378,442.55 150,803,586.28 应收款 项融 资 预付款 项 106,229.25 5,280,466.
32、84 应收保 费 应收分 保账 款 应收分 保合 同准 备金 其他应 收款 210,199,591.17 325,160,480.00 其中：应收 利息 应收股 利 买入返 售金 融资 产 存货 2,062,556,291.91 1,998,046,443.61 持有待 售资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 81,501,985.57 66,290,948.46 流动资 产合 计 3,103,038,855.33 3,509,639,140.95 非流动资产：发放贷 款和 垫款 债权投 资 可供出 售金 融资 产 2,058,592,178.37 其他债 权投 资 201
33、9 年第三季 度报告 11/31 持有至 到期 投资 长期应 收款 长期股 权投 资 74,833,257.28 66,416,537.37 其他权 益工 具投 资 其他非 流动 金融 资产 1,052,983,646.73 投资性 房地 产 205,588,134.00 205,588,134.00 固定资 产 33,366,759.53 37,917,892.05 在建工 程 生产性 生物 资产 油气资 产 使用权 资产 无形资 产 427,890.77 684,370.50 开发支 出 商誉 366,827.91 366,827.91 长期待 摊费 用 16,588,317.87 18,
34、159,350.89 递延所 得税 资产 33,239,545.14 29,969,206.96 其他非 流动 资产 非流动 资产 合计 1,417,394,379.23 2,417,694,498.05 资产总 计 4,520,433,234.56 5,927,333,639.00 流动负债：短期借 款 30,000,000.00 30,000,000.00 向中央 银行 借款 拆入资 金 交易性 金融 负债 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融负 债 衍生金 融负 债 应付票 据 应付账 款 18,040,915.97 65,908,691.02 预收款 项 1,599,
35、232,221.80 1,660,104,866.29 卖出回 购金 融资 产款 吸收存 款及 同业 存放 代理买 卖证 券款 代理承 销证 券款 应付职 工薪 酬 9,388,237.67 29,974,814.17 应交税 费 80,207,001.04 82,932,767.64 其他应 付款 49,206,757.66 77,482,960.89 其中：应付 利息 1,068,664.42 1,712,949.72 应付股 利 750,000.00 应付手 续费 及佣 金 应付分 保账 款 持有待 售负 债 2019 年第三季 度报告 12/31 一年内 到期 的非 流动 负债 270
36、,000,000.00 409,000,000.00 其他流 动负 债 流动负 债合 计 2,056,075,134.14 2,355,404,100.01 非流动负债：保险合 同准 备金 长期借 款 300,000,000.00 470,000,000.00 应付债 券 其中：优先 股 永续债 租赁负 债 长期应 付款 2,677,629.50 2,677,629.50 长期应 付职 工薪 酬 预计负 债 4,000,000.00 4,000,000.00 递延收 益 1,671,403.77 2,518,041.45 递延所 得税 负债 41,511,404.49 41,585,724.6
37、1 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 349,860,437.76 520,781,395.56 负债合 计 2,405,935,571.90 2,876,185,495.57 所有者权益（或股东 权益）实收资 本（或股 本）433,540,800.00 433,540,800.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 187,061,256.88 187,704,969.99 减：库 存股 其他综 合收 益 48,620,057.37 23,035,031.31 专项储 备 盈余公 积 108,532,839.34 108,532,839.34 一般风 险准 备 未分
38、配 利润 1,284,996,354.39 1,413,597,094.90 归属于 母公 司所 有者 权益（或股 东权益）合 计 2,062,751,307.98 2,166,410,735.54 少数股 东权 益 51,746,354.68 884,737,407.89 所有者 权益（或 股东 权益）合计 2,114,497,662.66 3,051,148,143.43 负债和 所有 者权 益（或股 东权益）总计 4,520,433,234.56 5,927,333,639.00 法定代 表人：古 志鹏 主 管会 计工 作负 责人：易凌杰 会计 机构 负责人：易 凌杰 母公司 资产负债表
39、 2019 年 9 月 30 日 编制单 位:昆吾 九鼎 投资 控 股股份 有限 公司 2019 年第三季 度报告 13/31 单位:元 币种:人民 币 审计类 型：未经 审计 项目 2019 年9 月30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产：货币资 金 170,228,364.65 283,671,614.83 交易性 金融 资产 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 衍生金 融资 产 应收票 据 应收账 款 2,180,135.05 188,784.00 应收款 项融 资 预付款 项 其他应 收款 50,864,008.42 302,360,499.75
40、 其中：应收 利息 应收股 利 300,000,000.00 存货 2,062,556,291.91 1,998,046,443.61 持有待 售资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 81,501,985.57 58,859,071.80 流动资 产合 计 2,367,330,785.60 2,643,126,413.99 非流动资产：债权投 资 可供出 售金 融资 产 其他债 权投 资 持有至 到期 投资 长期应 收款 长期股 权投 资 983,898,380.21 983,839,997.11 其他权 益工 具投 资 其他非 流动 金融 资产 投资性 房地 产 205,
41、588,134.00 205,588,134.00 固定资 产 31,236,939.73 32,364,409.10 在建工 程 生产性 生物 资产 油气资 产 使用权 资产 无形资 产 开发支 出 商誉 长期待 摊费 用 递延所 得税 资产 28,269,900.18 25,188,307.25 其他非 流动 资产 非流动 资产 合计 1,248,993,354.12 1,246,980,847.46 2019 年第三季 度报告 14/31 资产总 计 3,616,324,139.72 3,890,107,261.45 流动负债：短期借 款 30,000,000.00 30,000,000
42、.00 交易性 金融 负债 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融负 债 衍生金 融负 债 应付票 据 应付账 款 14,473,156.36 58,938,691.02 预收款 项 1,527,206,178.85 1,593,696,034.18 应付职 工薪 酬 1,116,335.46 8,086,221.99 应交税 费 62,311,802.00 31,664,256.35 其他应 付款 264,257,253.14 32,643,623.58 其中：应付 利息 1,068,664.42 1,712,949.72 应付股 利 持有待 售负 债 一年内 到期 的非 流
43、动 负债 270,000,000.00 409,000,000.00 其他流 动负 债 流动负 债合 计 2,169,364,725.81 2,164,028,827.12 非流动负债：长期借 款 300,000,000.00 470,000,000.00 应付债 券 其中：优先 股 永续债 租赁负 债 长期应 付款 2,677,629.50 2,677,629.50 长期应 付职 工薪 酬 预计负 债 递延收 益 1,671,403.77 2,518,041.45 递延所 得税 负债 28,129,401.29 28,129,401.29 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 332,47
44、8,434.56 503,325,072.24 负债合 计 2,501,843,160.37 2,667,353,899.36 所有者权益（或股东 权益）实收资 本（或股 本）433,540,800.00 433,540,800.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 151,733,900.29 188,683,900.29 减：库 存股 其他综 合收 益 专项储 备 2019 年第三季 度报告 15/31 盈余公 积 108,532,839.34 108,532,839.34 未分配 利润 420,673,439.72 491,995,822.46 所有者 权益（或 股
45、东 权益）合计 1,114,480,979.35 1,222,753,362.09 负债和 所有 者权 益（或股 东权益）总计 3,616,324,139.72 3,890,107,261.45 法定代 表人：古 志鹏 主 管会 计工 作负 责人：易凌杰 会计 机构 负责人：易 凌杰 合并 利润表 2019 年19 月 编制单 位：昆吾 九鼎 投资 控股股 份有 限公 司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 2019 年第三季度（7-9 月）2018 年第三季度（7-9 月）2019 年前三季度（1-9 月）2018 年前三季度（1-9 月）一、营 业总 收入 141,52
46、0,694.04 214,029,799.76 571,651,025.21 596,770,125.76 其中：营业 收入 141,520,694.04 214,029,799.76 571,651,025.21 596,770,125.76 利息收 入 已赚保 费 手续费 及佣金收入 二、营 业总 成本 137,362,710.36 166,039,076.22 307,349,928.86 462,453,315.13 其中：营业 成本 6,743,346.96 16,759,513.82 10,467,660.38 36,579,238.94 利息支 出 手续费 及佣金支出 退保金 赔
47、付支 出净额 提取保 险责任准备 金净 额 保单红 利支出 分保费 用 税金及 附加 6,420,660.50 4,572,721.89 12,013,489.76 11,341,482.41 销售费 用 1,606,751.09 2,243,221.20 8,377,085.42 9,429,013.46 管理费 用 112,173,813.96 123,145,888.69 241,655,723.30 345,994,336.42 研发费 用 财务费 用 10,418,137.85 19,317,730.62 34,835,970.00 59,109,243.90 其中：利息 费用 10
48、,403,287.77 20,539,277.53 37,348,275.78 51,476,546.66 利息收入 1,118,364.55 603,037.09 4,198,016.48 2,777,739.70 2019 年第三季 度报告 16/31 加：其 他收 益 853,668.45 2,382,793.81 921,992.45 2,488,693.81 投资收 益（损失以“”号填 列）29,172,402.45 23,749,707.90 64,151,620.89 39,460,235.48 其中：对联 营企业和 合营 企业 的投资收 益-12,469,853.80-4,30
49、9,441.84-14,804,772.50-29,228,230.11 以摊余成本 计量 的金 融资产终 止确 认收 益 汇兑收 益（损失以“”号填 列）净敞口 套期收益（损失 以“-”号填列）公允价 值变动收益（损失 以“”号填列）-22,877,762.92-112,526,845.87-75,815,118.37-220,054,226.00 信用减 值损失（损 失以“”号填列）1,129,542.38 1,915,695.58 298,580.16-1,297,089.79 资产减 值损失（损 失以“”号填列）资产处 置收益（损 失以“”号填列）-2,205.01-153,376.0
50、1-2,331.36-157,628.85 三、营业 利润（亏损以“”号 填列）12,433,629.03-36,641,301.05 253,855,840.12-45,243,204.72 加：营 业外 收入 22,750.58 1,123,599.17 231,963.97 1,151,533.16 减：营 业外 支出 1,516,633.43 21,330.73 1,516,645.50 66,808.00 四、利润 总额（亏损总额以“”号填列）10,939,746.18-35,539,032.61 252,571,158.59-44,158,479.56 减：所 得税 费用 3,07
