1、山西仟源制药股份有限公司,募集资金存放与使用情况鉴证报告,2011 年度,募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,信会师报字2012第110353号,山西仟源制药股份有限公司全体股东：,我们鉴证了后附的山西仟源制药股份有限公司（以下简称“贵公司”）董事会编制的2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所创业板上市公司规
2、范运作指引及相关格式指引编制关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的,上述报告独立地提出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。,鉴证报告第 1 页,五、鉴证结论
3、我们认为，贵公司董事会编制的2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资金2011年度实际存放与使用情况。,立信会计师事务所,中国注册会计师：,（特殊普通合伙）中国注册会计师：,中 国上海,二 O 一二年三月四日鉴证报告第 2 页,、 、,山西仟源制药股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告山西仟源制药股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，山西仟源制药股份有限公司（以下简称“本公司”）将 20
4、11 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：,一、(一),募集资金基本情况实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可20111188 号关于核准山西仟源制药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复核准，本公司向社会公开发行人民币普通股 3,380 万股，每股面值 1 元，每股发行价 13.00 元，募集资金总额 439,400,000.00元，扣除发行费用 43,157,714.81 元，实际募集资金净额为 396,242,285.19 元。该募集资金已于 2011 年 8 月 11 日全部到位，并经立信会计师事务所有限公司验证，出具了信会师报字(2011)第
5、 13254 号验资报告。2011 年 8 月 11 日，募集资金总额 439,400,000.00 元扣除主承销商中原证券股份有限公司的证券承销费和保荐费 34,970,000.00 元后的余额 404,430,000.00 元存入本公司在中国工商银行股份有限公司大同广场支行、华夏银行股份有限公司太原双塔西街支行、大同市商业银行股份有限公司大北街支行、中国民生银行股份有限公司大同分行开设的募集资金存储专户。截至 2011 年 12 月 31 日止，本公司 2011 年度使用募集资金情况如下：单位：人民币元,时,间,募集资金专户发生情况,2011 年 8 月 11 日募集资金净额减：支付上市发
6、行费用募投资金永久补充流动资金手续费支出加：2011 年度专户利息收入截止 2011 年 12 月 31 日募集资金余额,404,430,000.008,187,714.8130,000,000.001,520.503,091,427.15369,332,191.84,二、,募集资金存放和管理情况为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照公司法证券法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法和深圳证券交易所颁布的创业板上专项报告第 1 页,山西仟源制药股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告市公司规范运作指引等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了募集
7、资金管理办法。本公司于 2011 年 8 月开设了五个募集资金存储专户。账户名称及账号分别为：中国工商银行股份有限公司大同广场支行，账号：0504002629024943337；华夏银行股份有限公司太原双塔西街支行，账号：4930230001819400010546；大同市商业银行股份有限公司大北街支行，账号：8868800801399000139429；中国民生银行股份有限公司大同分行，账号：5201014170001189；大同市商业银行股份有限公司大北街支行，账号：8868800801399000139853，本公司于 2011 年 9 月与保荐机构中原证券股份有限公司及上述五专户存储银
8、行签订了募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异。报告期内，本公司、中原证券股份有限公司及上述五个募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。本公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：单位：人民币元,开 户 行中国工商银行股份有限公司大同广场支行华夏银行股份有限公司太原双塔西街支行大同市商业银行股份有限公司大北街支行中国民生银行股份有限公司大同分行合计,账户类别募集资金专户小计募集资金专户小计募集资金专户募集资金专户小计募集资金专户小计,账 号050400
9、2629024943337三个月定期存款4930230001819400010546三个月定期存款88688008013990001394298868800801399000139853三个月定期存款5201014170001189三个月定期存款,年末余额177,307.2074,000,000.0074,177,307.20386,351.5753,000,000.0053,386,351.57709,290.84683,678.66180,000,000.00181,392,969.50375,563.5760,000,000.0060,375,563.57369,332,191.84,专
10、项报告第 2 页,山西仟源制药股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告,三、四、五、,本年度募集资金的实际使用情况(1)、募集资金使用情况对照表详见本报告附件募集资金使用情况对照表。（2）、截至 2011 年 12 月 31 日，本公司累计直接投入项目运用的募集资金为零（承诺的各投资项目尚未开工）。2011 年 11 月 17 日，本公司第一届董事会第十一次会议决议通过了关于的议案，同意以超募资金 30,000,000.00 元永久补充流动资金。本公司尚未使用的募集资金余额与募集资金专户中的期末资金余额相符。变更募投项目的资金使用情况公司 2011 年度募集资金投资项目
11、的资金使用未发生变更。募集资金使用及披露中存在的问题,本公司已披露的相关信息不存在未及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。2011 年度本公司不存在募集资金管理违规的情况。六、 专项报告的批准报出本专项报告业经公司董事会于 2012 年 3 月 4 日批准报出。附表：募集资金使用情况对照表山西仟源制药股份有限公司董事会2012年3月4日专项报告第 3 页,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,附表：募集资金使用情况对照表,编制单位：山西仟源制药股份有限公司,2011 年度,单位：人民
12、币万元,募集资金总额,39,624.23,本年度投入募集资金总额,3,000.00,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,-,已累计投入募集资金总额,3,000.00-,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投入进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,年产 1 亿支青霉素粉针生产线建设项目非青口服制剂生产线建设项目年产 150 吨磷霉
13、素氨丁三醇原料药生产线建设项目研发中心建设项目,否否否否,7,351.875,993.435,299.132,648.75,7,351.875,993.435,299.132,648.75,2013 年 08 月 31 日2013 年 08 月 31 日2013 年 08 月 31 日2013 年 08 月 31 日,否否否否,承诺投资项目小计,-,21,293.18,21,293.18,-,-,-,-,-,超募资金投向,补充流动资金超募资金投向小计合计,否,3,000.003,000.0024,293.18,3,000.003,000.0024,293.18,3,000.003,000.00
14、3,000.00,3,000.003,000.003,000.00,100%,未达到计划进度或预计收益的情况和原因项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,不适用项目可行性未发生重大变化2011 年度，本公司用超募资金 30,000,000.00 元补充流动资金，截至 2011 年 12 月 31 日已实施完毕。项目实施地点未发生变更项目实施方式未发生调整不适用不适用不适用尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。2011 年度募集资金无其他使用情况,
