1、福建省 2016 年下半年基金从业资格：期权合约的类型考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金的存款利息收入计提方式为_。A按日计提B按周计提C按月计提D按季计提 2、下列关于 LOF 的说法，不正确的有_。ALOF 上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B买入 LOF 的申报数量应为 100 份或其整数倍C深圳证券交易所对 LOF 交易实
2、行 5%的价格涨跌幅限制D投资者 T 日赎回资金，T+1 日即可到账3、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 4、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到 200 人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资。A：5B：10C：20D：305、根据证券投资基金评价业务管理暂行办
3、法的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。A3B6C9D12 6、根据销售人员执业守则 ，基金销售人员应遵守以下_行为规范。A在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B在向投资者推介基金时，优先考虑 VIP 客户C在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D可以自行打折销售基金 7、基金销售监管中的公平原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇8、ETF 基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少 _个工作日在至少一
4、种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B5C8D10 9、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是_A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：目前我国大部分基金按照 1.5%的比例计提基金管理费D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 10、与基金相关的广告可以是_。A品牌广告B形象广告C基金产品广告D产品订购信息11、_是基金运作的最重要的环节A：基金营销B：基金募集C：基金投资运作D：基金后台管理 12、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_。A营业税B企业所得税C印花税D增值税13、基金产品线是指一家基金管理公司
5、所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括_A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度D：产品线的深度14、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A5B15C30D45 15、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（） 。A0.25%B0.33%C0.75%D1.50% 16、ETF 具有_的特点。A保本基金B指数基金C主动型基金D基金中的基金 17、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。A财务状况B人力资源C内部控制D资格许可 18、分析和评价基金经理可以从其_等
6、方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 19、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有_A应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 20、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。A监管机构对基金营销的监管B影响投资者决策的因素C基金销售机构本身的情况D产品、费率、渠道和促销 21、封闭式基金份额的申购与赎回是在_之间进行的。A基金份额持
7、有人与销售代理人B基金份额持有人与基金管理人C基金份额持有人与注册登记人D基金份额持有人与基金份额持有人 22、着重对管理公司本身素质的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量 23、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。A征收营业税，不征收企业所得税B不征收营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D不征收营业税，不征收企业所得税24、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于_万元人民币。A1000B1200C2000D3000 25、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。A操作风格B从业经验C投资能力D过往业绩 2
8、6、基金销售监管的公平原则是指_。A基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C对监管对象给予公正的待遇D依法履行监管职权 27、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问 28、内部环境控制中，应建立包括_等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A基金产品B投资人风险承受能力C基金收益D运营操作 29、证券发行市场的作用不包括_。A为已经发行的证券提供流通转让的机会B为资金供应者提供投资和获利的机会C为资金需求者提供筹措资金的渠道D促进资源
9、配置不断优化 30、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A中高风险B中等风险C低风险D高风险 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、_是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫D担保人 32、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式B：基金的资金来源和用途C：投资理念D：投资目标33、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A印花税B开户费C过户费D经手费
10、 34、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_A3；2B3 ；3C6 ；2D6；335、债券利息支出属于公司的_。A费用范围B营销经费C直接成本D利润 36、货币市场基金最适于_的投资者。A追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合B有较高风险承受能力，关注资本增值C偏好风险，追求短期投资获得最高收益D厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高 37、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份 5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入，由此所得收益归_所有。A公司B该股东C董事会D国家 38
11、、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_A：基金份额持有人大会决议B：基金管理人或基金托管人变更C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D：基金管理人或基金托管人主要业务人员 1 年内变更达 20%以上 39、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B基金投资管理C特定客户资产管理D基金运营 40、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5B：10C：20D：3041
12、、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为 1 元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D4000 42、零息债券以_面值的价格发行和交易。A高于B等于C低于D大于或等于 43、_即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金市场服务机构44、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有_。A市场声誉监管B市场准入监管C日常持续监管D清算终止监管 45、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。A认购时间与股权
13、登记日的关系B认购时间C股权登记日D持有股票时间的长短 46、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。A期限性B风险性C流动性D永久性 47、_又被称为“伞形基金” ，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A：交易型开放式指数基金B：系列基金C：货币市场基金D：保本基金 48、按投资主体可以将股票划分为_。A国家股B法人股C社会公众股D外资股 49、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司 50、目前，我国 ETF 的最小申购、赎回单位一般为 _。A10 万
14、份或 50 万份B50 万份或 100 万份C100 万份或 150 万份D100 万份或 200 万份 51、证券市场监管的对象包括_。A证券发行主体B证券公司C证券经营机构D证券服务机构 52、跟踪误差大致可分为_。A仓位型跟踪误差B结构型跟踪误差C交易型跟踪误差D费用型跟踪误差 53、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A账面价值B资产价值C实际价值D清算资金 54、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。A直销和分销B承购包销和余额包销C直销和包销D直销和代销 55、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A会计师事务所B证券投资咨询公司C资产评
15、估机构D律师事务所 56、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是_。A短久期、低信用的债券基金B短久期、高信用的债券基金C长久期、低信用的债券基金D长久期、高信用的债券基金 57、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金的发售。A：2B：3C：4D：6 58、广义的有价证券包括_。A货币证券B商品证券C合同文本D资本证券 59、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币C持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 60、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A逐时结转B逐日结转C逐周结转D逐月结转
