1、 审 核 记 录 受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.14.2总要求环保方针沟通：管理层决策建立环境管理体系,以满足公司的管理需求，提升公司的社会形象，提高全体员工的环保意识和管理能力，满足相关的要求等通过贯标，按建立的文件化环境管理体系，充分识别环境因素，对确定的过程进行有效地监测，及时采取相应在措施，从而有效地提高了企业员工的素质/技能、提高了环保机制的和管理效率，企业效益/社会效益有提高。配备有效的资源，基本能满足持续改进的要求。沟通：通过讨论、会议的方式制定公司的环境管理方针。方针的制定集公司全体员工的智慧，经总经理批
2、准发布，是公司全体员工的行动准则。公司的环境管理方针：内容上：适合公司的环保风险和规模，包括了持续改进和遵守法律法规及其它要求的承诺。方式沟通方式：会议、培训、宣传报栏、标语等，并通过公告、传真、网络等方式，告知相关方（上级管理部门、供方、周围厂家与居民、顾客/消费者等）沟通效果如何/查相关的证据:1、会议记录、培训记录、网络宣传页、产品样本等是否有方针宣传内容2、 抽相关的员工（环保员、工会主席、员工代表、重要岗位操作工等）对方针的理解程度？注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 负责
3、人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.3.1 对环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划沟通：1、由公司 部组织对公司的环境因素进行辨识、风险评价和组织策划风险控制措施。2、策划并制定：环境因素辨识、风险评价控制程序？查见：环境因素识别清单 份，按活动/过程/部门的方式进行环境因素识别，共识别环境因素： 个，其中：车间： 个，仓库： 个，办公区域： 个，生活区： 个，食堂：个等环境因素识别从：活动、产品、服务、范围、时限、状态、性质/结果等方面加以考虑。公司风险等级分类：环境因素评价的方法：专家法、直接判断法、打分法、HOZAP、LEC 法等通过
4、上述上述评价方法，确定公司的重大环境因素和不可容许风险。查见：重大环境因素清单/批准： 年 月 日 共确定不可容许风险： 个；可容许风险： 个 。重大环境因素： 个，其中：车间： 个；食堂： 个办公区域： 个；仓库： 个等查见：重大环境因素清单/批准： 年 月 日 策划的风险控制措施和风险控制管理文件有：沟通：风险评价的结果和控制的结果，作为制定环保目标的输入内容。注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录
5、判定4.3.2 法规和其它要求沟通：1、由公司 部组织识别并获取适用的法律法规和其他要求。2、策划并编制了：法律法规和其它要求控制程序？3、法律法规和其他要求的识别和获取方式：网络查询、上级主管部门（环保局、劳动局）索取、相关方提供等查见：法律法规和其他要求清单/批准： 年 月 日共有： 份 其中法律法规： 份； 其他要求 份；确认是否为现行有效版本？沟通：法律法规和其他要求一般 年/月更新一次（下次更新时间： ） ；当获取了新的法律法规和其他要求时，及时更新。通过：会议、培训、局域网、公告栏、告知书等方式，将相关的法律法规和其他要求的内容传达给员工和相关方。查见：1、相关方（供方、顾客、周围
6、厂家/居民、上级主管部门）法律法规告知书 份2、法律法规和其他要求培训记录 份注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.3.3 目标、指标和管理方案沟通：1、环保目标的制定由总经理根据公司的环保方针、法律法规和其他要求、公司经营计划等组织制定公司级环保目标；管理者代表根据组织公司级目标制定部门级的环保目标。2、制定目标时考虑了：法律法规、其他要求、环境因素、风险评价的结果、可选择的技术方案、资金能力
7、、控制措施的效果、相关方等因素，以确保目标的可行性和适宜性。3、策划并制定：目标管理程序？查见：公司级环保目标、指标和管理方案清单批准： 年 月 日共有目标、指标和管理方案： 个1、2、3、查见：部门级环保目标、指标和管理方案清单批准： 年 月 日共有目标、指标和管理方案： 个例：1、2、3、查证：目标、指标和管理方案与公司的方针基本符合，包括了持续改进的承诺。查见：年 月 日-年 月 日/目标完成情况考核表（目标由管理组织考核/每季 次）目标完成情况？例：1、2、3、未完成目标，公司采取了何种措施或方法？注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时
8、“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.4.1 资源、作用和职责沟通：1、策划并制定了岗位职责等文件？2、资源提供情况：3、任命了管理者代表-4、职责权限沟通方式：会议、培训、宣传栏等查相关的证据：1、总经理、管代对职权的了解2、员工代表对职权的了解3、环保专员对职权的了解4、重要岗位操作工对职权的了解5、资金投入情况6、目前采用的环保技术和措施有：注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录
9、受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.4.2 能力、培训和意识沟通：1、策划并制定了培训控制程序 、 岗位任职要求？2、提高员工能力的方式：培训、案例教育、会议、参观等3、对员工的能力通过工作业绩的方式进行评价,确定能否胜任，不能胜任的通过培训、教育、转岗、请辞等方式解决。抽查：岗位任职要求/编制： 批准： 年 月 日文件中规定了各级员工的能力要求（教育、培训、技能、经验等） 。抽查：环保员、重要岗位操作工、班组长、工艺员等人的能力评价证据。评价结论： 参与评价人员：人。查：年度培训计划/批准： 年 月 日共有项培训任务/已完成
10、主要培训内容包括：抽查：培训记录 份（对内、对外的培训）例：培训有效评价的方式与结果：明确方针/管理体系要求的重要性、潜在的健康环保后果、工作改进的效果、应急方案要求、应急措施等、特殊工种/环保员资格证书：注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.4.3 信息交流 沟通：1、策划并编制信息交流管理程序 ；2、交流与沟通方式：座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理化建议书等；3、参与交流
11、与沟通的人员：员工代表、工会主席、顾客代表、环保员、重要岗位操作工、相关方等。抽查：1、座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理化建议书等证据 份例：1、2、3、抽查：事故/事件调查分析报告、事故/事件处理报告、工伤处理报告等证据 份查证：员工代表、环保员、顾客代表、相关方等人员参与了协商与沟通情况？ 效果？注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.4.4 文件 沟通：公司环境管理体系的
12、文件包括：管理手册、程序文件（ 份） 、为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所许的文件和记录。管理方案（ 份） 、设备操作规程、管理制度等。记录（ 份）抽查：管理手册/批准： 年 月 日较详细地描述了管理体系要求间的关系与相互作用，引用/包含程序文件或管理制度，使文件易于查询。 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.4.5 文件控制 沟通：1、策划并编制了文件控制程序 ；2、文
13、件和资料由 部组织归档、分发、更改、回收、销毁等3、文 件 采 用 的 形 式 或 类 型 的 媒 介 ： 纸 质 （ 盖 受 控 章 /原 件 存放 于 档 案 柜 ） 、 电 子 文 档 （ 专 用 硬 盘 存 储 /拷 贝 光 盘 ） 。4、文件评审周期： 年/次查：受控文件清单/批准： 年 月 日共有 份内部管理文件抽查：设备管理制度、设备操作规程、应急方案等文件 9份，文件发布前均得到相关授权人员的批准，以确保文件的充分性与适宜性，文件标识清晰、易于识别、保持清晰。抽查：文件发放回收记录/ 份抽：重要岗位收到的适用有效文件有：抽查：文件更改/作废/销毁记录/ 份抽查：法律法规要求保存
14、的文件和资料有：1、2、3、4、如何存放与标识？注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 主管部门/现场 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.4.6 运行控制 沟通：1、生产现场主要的重大环境因素有：2、针对重大环境因素制定并采取的控制措施有：3、针对重大环境因素制定管理文件有：查：重大环境因素清单/批准： 年 月 日查现场：有1、MSDS 单 份（包括）2、应急管理方案：3、应急救援设施：4、应急通道/警示标识：5、消防设施：6、危
15、险品存放、领用、搬运：7、物品堆放：8、环保检查记录9、设备安装/维修/检查情况10、环保防护装置/设施的配置与运行情况11、环保措施的实施情况：12、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化？变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果？变化后的协商与沟通情况？变化后采取的措施？13、运输车辆控制情况：14、外来人员控制：15、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行车、叉车、电梯）等的检查证据：16、职业病环境因素控制措施/效果：注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 仓库 负
16、责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.4.6 运行控制 沟通：1、仓库现场主要的重大环境因素有：2、针对重大环境因素制定并采取的控制措施有：3、针对重大环境因素制定管理文件有：查现场：有1、MSDS 单 份（包括）2、应急管理方案：3、应急救援设施：4、应急通道/警示标识：5、消防设施：6、危险品存放、领用、搬运：7、物品堆放：8、环保检查记录9、环保防护装置/设施的配备与运行情况10、环保措施的实施情况11、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化？变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果？变化后的协商与沟通情况？变化后采取的措施？12、运输
17、车辆控制情况：13、外来人员控制：注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 办公区域/生活区 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.4.6 运行控制 沟通：1、办公区域/生活区主要的重大环境因素有：2、针对重大环境因素制定并采取的控制措施有：3、针对重大环境因素制定管理文件有：查现场：有1、MSDS 单 份（包括）2、应急管理方案：3、应急救援设施：4、应急通道/警示标识：5、消防设施：6、危险品存放、领用、搬运：7、物品堆放：8、环保
18、检查记录9、环保防护装置/设施的配备与运行情况10、环保措施的实施情况11、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化？变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果？变化后的协商与沟通情况？变化后采取的措施？12、运输车辆控制情况：13、外来人员控制：注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.4.7 应急准备和响应沟通：1、策划并编制的应急方案/应急计划有：2、公司应急管理机构/职权：3、应急方案/应急计划
19、的演练周期： 月/次4、应急方案/应急计划文件评审周期： 月/次查：应急方案/应急计划文件的充分性与适宜性：查：应急方案/应急计划的演练实施情况：查：应急方案/应急计划文件评审的评审结果：查：消防设施平面图、环保警示标志/标识的合理性、适宜性：沟通：自体系建立以来，发生过的紧急情况、事件、事故？如何处理（分析原因、处理、教育、纠正措施/预防措施）？注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.5.1 监
20、测和测量沟通：1、对环保的监测内容包括：2、对环保的监测方法有：3、制定的监测文件有：4、公司现有的监测设备有：查：1、环保目标、管理方案的监测结果：2、法律法规和其他要求的遵守情况：3、公司运行准则的执行情况（设备/设施的环保检查、维护和保养；消防设施的检查、公司工作环境/环保检查、车间粉尘/气体的监测证据、员工的环保意识考核、风险控制措施的效果、）：4、事故、事件的监测结果：5、伤亡、财产损失、其他不良绩效的监测结果：6、公司现有的监测设备的台帐、周检计划、周期检定/校准结果、监测的维护保养情况：7、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行车、叉车、电梯、空压机/储气罐、阀门、
21、氧气/乙炔、煤气罐）等的检查证据。8、针对上述监测结果制定的纠正措施/预防措施有：9、注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.5.2 合规性评价沟通：1、策划并制定的文件有：合规性评价程序明确了进行合规性评价的职责和权限；规定要定期评价适用法律、法规的遵循情况，并规定评价方法、时机；规定定期评价其他要求的遵循情况和评价方法、时机；明确了对合规性定期评价的结果进行记录的管理要求查见：合规性评价证据：
22、1、2、3、注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施沟通：1、策划并制定的文件有：2、公司 部组织对事故、事件、不符合等情况进行原因分析、制定并实施相应的纠正措施、预防措施效果的验证。查：1、员工体检发现的职业病有：2、环境管理目标/指标、管理方案的监测未达标的处理3、法律法规和其他要求的未遵守的处理：3、公司运行准则的未执行的处理（设备/设施的安全检查、维护和保
23、养；消防设施的检查、公司工作环境/安全检查、车间粉尘/气体的监测证据、员工的安全意识考核、风险控制措施的效果、 ）：4、事故、事件的处理：5、伤亡、财产损失、其他不良绩效的处理：6、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行车、叉车、电梯）等的检查未满足要求的处理：7、查纠正措施/预防措施单（原因分析、纠正/预防措施、效果验证）：8、相关方、顾客、员工的投诉、处理情况9、对实施的纠正/预防措施的评审结论（有无产生新的环境因素、是否进行了新的风险评价、制定新的控制措施）：10、因实施纠正/预防措施而引起的文件更改如何控制？效果？注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员
24、、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.5.4 记录控制 沟通：1、策划并制定了记录控制程序 。2、公司 部对记录进行归口管理。查：记录清单/批准： 年 月 日 共有： 份记录。查：记录的标识、保存方法、更改控制、处置情况查：法律法规、相关方、企业自身管理要求而规定保存期限的记录有：保存期限设置与法规、相关方要求的符合性？注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录
25、 受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.5.4 内部审核 沟通：1、策划并制定了审核控制程序 。2、公司管理者代表组织相关部门/人员对公司的管理体系进行审核。查：1、查：审核控制程序与标准的符合性（范围、频次、方法、职责和要求等）：2、年 月 日 公司审核方案/批准： 年 月 日 3、年 月 日 公司审核审核/批准： 年 月 日验证：审核方案/审核计划：覆盖公司的所有部门、体系覆盖的所有条款、重大环境因素、以往的审核结果等。4、审核员能力：5、查：审核的实施与方案/计划的符合性、审核的有效性/可信性（审核员的公正性/客观性、审核
26、检查表、不符合项报告、不符合项纠正情况、审核报告等） 。注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门 负责人 陪同人员审 核 人 员 日 期 年 月 日条款号 检查内容 审 核 记 录 判定4.6 管理评审 沟通：1、策划并制定了管理评审控制程序 。2、总经理明确管理评审的要求（评审的内容、方法等）查：1、年管理评审计划 / 批准： 年 月 日 2、评审输入资料的充分性、适宜性（内外审审核的结果、法律法规和其他要求的遵守情况、目标和方案的实现情况、相关方要求的遵守情况、事故/事件调查处理情况、纠正/预防措施的实施效果、以往管理评审的跟踪措施、职业病处理情况、资源的适宜性、文件的适宜性、体系运行评估报告、内外部环境/要求的变化等）3、管理评审报告/批准： 年 月 日 4、改进决策有 项？相应有措施和计划？5、方针/目标、其他要求的更改情况？更改实施计划/结果？注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。判定时“”表示符合；“” 表示不符合。
