1、文件编号海鸥汽车锁系统股份有限公司文件版本生效日期 2015 年 10 月 15日横向问责管理制度页 码 共 4 页第 1 页 共 5 页注：1、本制度执行由稽核中心负责，主要职责是对程序的制订、修改、解释及日常运行维护、问题点收集、回复、培训等；2、本制度由各部门负责实施；3、若在运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉稽核中心进行现场指导。文件更改一览表版本 更改内容 更改日期 更改人部 门销售部PMC部采购部 仓库品质部生产部人事行政部技术部财务部稽核中心评 审 栏会 签编制 审核 批准日期 日期 日期文件编号海鸥汽车锁系统股份有限公司文件版本生效日期 2015 年 10 月 15日横
2、向问责管理制度页 码 共 4 页第 2 页 共 5 页一、目的：为了横向的在平行部门之间对权力进行分配，让各横向做事的部门与上下关联岗位相互提醒、相互制约、相互问责，而不是靠领导用行政权力来管，利用横向管理，使做、管分离、相互制约、细节到位，发挥流程管事的真正作用，特制定本制度。二、适用范围：海鸥汽车锁系统股份有限公司全体员工。三、定义：1、横向控制：是指事情不要依赖领导来管，而应该顺着做事的流程来管，让流程规定中相邻两个岗位间相互制约、让平行的职能部门之间相互制约，这就叫横向控制。2、问责制：是指部门或个人对各相关职能部门和下辖之成员应该承担的责任与义务的履行情况“实施并要求”其承担“否定性
3、后果”而追究其“不作为”或“职责过失”责任，简言之即“谁的责任谁承担” 。四、横向控制实施步骤：1、寻找流程或日常工作中所发生异常的问题点或失控点；2、寻找作业流程中明确规定的相邻岗位的工作配合（或联系）重点；3、寻找相邻或跨部门的关联岗位进行失控原因分析；对于造成重大异常的问题，应由发现部门上报给稽核中心，由稽核中心介入调查，并形成案例分析会；4、确定如何改进失控点或后续应该如何杜绝失控现象；5、列出新的作业流程、各关联岗位应该注意的事项，并导入三要素； 6、运行期间由专职稽核与部门主管协助检查、监督推行效果；7、稽核中心、各部门反复跟踪验证各部门横向控制推行与实施效果。五、横向问责注意事项
4、：1、推行过程中由稽核专员针对发现的问题，辅导车间员工或相邻岗位开“稽核奖捐单” ；2、对开出“稽核奖捐单”的员工，管理人员利用早会现场或例会进行公开表扬和奖励；3、现场召开案例分析会，以案例中“横向控制”关联问题为主，树立员工“横向控文件编号海鸥汽车锁系统股份有限公司文件版本生效日期 2015 年 10 月 15日横向问责管理制度页 码 共 4 页第 3 页 共 5 页制”意识；4、每周评选出部门及个人开出“稽核奖捐单”前两名,在管理变革例会上由稽核中心进行现金奖励。六、横向问责考核标准1、横向问责权利和义务：海鸥全体员工均享有横向问责的义务与权利，即在已规定之规章制度、作业流程与标准、控制
5、卡、已颁布实施之方案、会议决议等运行过程中，任何人若发现因相邻岗位的“失职”或“错误行为”而影响本岗位工作进展或效率时，均可向影响岗位开具“稽核奖捐单” ；2、稽核奖捐单执行：各岗位所开具的稽核奖捐单必须秉承以“事实说话、客观公正”的原则，在稽核奖捐单上详细描述事实，并注明责任人的“过失行为”属于既定标准之何款何条；被横向问责之岗位若在事实清楚的前提下，必须无条件接受问责乐捐；若对横向问责之事例有疑问或申诉时，须在 2 小时内反馈给稽核中心协助调查处理。3、稽核奖捐单申述：稽核中心在接到被横向问责岗位的申诉后，须及时现场了解查证问责事项的真实性并于 2 小时内回复核查结果。核查结果必须通报给“
6、开具问责单岗位”与“被问责岗位”双方，在事实清楚、责任明确的前提下，双方均须无条件接受稽核调查结果。4、横向问责通报：稽核中心每周汇总各部门横向问责明细，并在每周例会与稽核战报上公告上周横向问责情况。各部门于次日 17:00 前将当天所开稽核奖捐单交到稽核中心，由稽核中心进行汇总，并在每周管理变革周例会上公布上周开单情况(每周一下午 15：00 前未提交的单数，不计入部门开单数量，并乐捐 5 元/单)。开单流程框图见附表 5、横向问责正负激励：被横向问责岗位的乐捐方式按照“稽核管理制度”执行，组长以上管理人员以现金方式现场乐捐，生产一线员工乐捐款项从当月工资中扣除；“被横向问责岗位”的乐捐金额
7、纳入稽核基金管理；部门或个人开“稽核奖捐单”的开单数不能互相借用，部门内个人所开“稽核奖捐文件编号海鸥汽车锁系统股份有限公司文件版本生效日期 2015 年 10 月 15日横向问责管理制度页 码 共 4 页第 4 页 共 5 页单”可一并纳入部门开横向单总数；部门没有达到规定开单数，部门负责人乐捐 5 元/次；横向问责设周评比奖励，方案如下表：员工个人横向问责奖励 部门横向问责奖励名 次 奖 金 资格要求 名 次 奖 金 资格要求第一名 奖励 20 元 5 张 第一名 奖励 25 元 8 张第二名 奖励 15 元 4 张 第二名 奖励 20 元 6 张备注：部门、个人开单数大于资格要求数才有资格参与评比，以开单数量来排名。七、表单稽核奖捐单八、附表N0YES 责任人直接上司签字确认，责任人双倍乐捐，乐捐罚款从工资中扣除开单者拿给责任人签字责任人上交乐捐金额开单者签名乐捐金额与稽核奖捐单一并交给稽核员开单者开单文件编号海鸥汽车锁系统股份有限公司文件版本生效日期 2015 年 10 月 15日横向问责管理制度页 码 共 4 页第 5 页 共 5 页稽核员转交给稽核中心主任签字审核稽核员将稽核奖罚单以及开具奖罚单第三联交给各部门负责人，由部门负责人将奖罚单第三联交给责任人
