1、外交学概论目 录第一讲：概念、研究对象及教学内容 .2第二讲：外交的起源与发展 .7第三讲：现代外交 .12第四讲：外交思想（上） 17第五讲：外交思想（下） 24第六讲：国际行为规范 30第七讲：外交与国家实力 36第八讲：外交的目的：国家利益（上） 47第九讲：外交的目的：国家利益（下） 51第十讲：传统外交、现代外交与主要外交形式 59第十一讲：外交决策体系结构与驻外代表和领事机构 .661第一讲：概念、研究对象及教学内容一、引言：外交与外交学的起源和发展1、外交的出现作为处理国与国之间关系的手段，外交在历史上早就出现了。据中国的史书记载，早在春秋战国时代，列国政府就通过外交处理与其它国
2、家的关系来谋求自身的利益，并在这个过程中形成了一套比较系统的外交行为规范和制度。在世界其他几个古代文明发源地，如、古希腊、古埃及和古印度，情况也大同小异。 2、近代外交工业革命扩张侵略外交然而，近代史上，是欧洲首先实现了工业革命，通过工业革命实现了发展和繁荣，并在此背景下对外进行了扩张和侵略。欧美影响国际关系体系在欧洲以及后来美国的影响下，国际关系出现了全面和深刻的变革，从而演变出我们今天所熟识的现代国际关系体系。因此，现在的国家关系体系是在工业革命以后，欧美主导下形成的，反映了西方的文明。由于上述原因，现代国际关系体系反映的主要是源于古希腊的西方文明，虽然过去一个世纪中一些非西方大国如日本和
3、现在的中国崛起并在国际关系中发挥了越来越大的作用，虽然二战后第三世界国家的兴起，对国际关系的发展产生一定的影响，但这些都没有从根本上改变现代国际关系体系的本质和基本特征。可以说，今天的国际关系体系无论是基本原则上还是在许多具体做法上反映的都还是西方的传统价值观念。今天人们所说的外交，从本质上讲，指的也是与这个国际关系体系相对应的外交。3、外交的演变说外交本质上是西方的并不是说它是一成不变的。事实上，随着交通与通讯工具的现代化，国家间交往活动越来越频繁。2同时，随着越来越多的非西方国家加入国际社会，反映不同文化背景的交往方式对外交的影响也越来越大。再有，随着国际社会在许多问题上理念和认识的变化，
4、外交的内容和形式都出现了重要的变化。最后，随着全球化进程的深入，人类对外交的需求迅速增加，也使得外交对人们生活的影响也越来越大。4、外交学作为研究外交的一门学问，外交学逐渐成为社会科学领域内的一个重要学科。二、外交的定义与内涵（一）外交是什么？拉关系、套近乎？游山逛水、吃吃喝喝？艺术？为国家谋取利益？为理想和正义进行的斗争？小孩子斗气？板门店谈判的“ 国旗事件”、美国将军 Roy 回忆日内瓦谈判序幕中的“ 最后一句 ”、美国大使 U. Alexis Johnson 回忆（二）对“外交”的不同定义英国著名外交官萨道义（Satow）：“外交是运用智力和机智处理各独立国家的政府之间的官方关系，有时也
5、推广到独立国家和附庸国之间的关系；或者简单地说，是指和平手段处理国与国之间的事务。 ” 苏联前外交部长葛罗米柯等人主编的外交词典中写道：“外交是各国首脑、政府和专门涉外机构所进行的正式活动，旨在通过谈判、文书往来和其他手段来实现由统治阶级利益所决定的国家对外政策方面的目标和任务，以及捍卫该国在国外的权利和利益” （葛罗米柯等主编： 外交词典 ，新版） 3中国资深外交官杨公素先生认为， “外交是由政府代表国家与外国政府代表间的官方行为”， “各国政府的代表，政府首脑、外交部长、大使以及各级外交官他们之间的接触、联系、为着某种目的进行会晤、磋商与谈判，以及他们参加的各种国际组织与国际会议，他们在这
6、些方面的行为才能称为外交。 ”辞海给外交下的定义是：外交是国家为实行其对外政策，由国家元首、政府首脑、外交部、外交代表机关等进行的诸如访问、谈判、交涉、发出外交文件、缔结条约、参加国际会议和国际组织等对外活动。外交是国家实现其对外政策的重要手段。英国的牛津英文字典的定义是：“外交就是用谈判的方式来处理国际关系；是大使和使节用来调整和处理国际关系的方法；是外交官的业务或技术”。中国外交学院鲁毅等六人撰写的外交学概论一书在分析众多有关外交的定义之后得出下列结论：“ 外交是以主权国家为主体，通过正式代表国家的机构与人员的官方行为，使用交涉、谈判和其他和平方式对外行使主权，以处理国家关系和参与国际事务
7、，是一国维护本国利益及实施其对外政策的重要手段；不同的对外政策形成不同形态和类别的外交。如简而言之，广而言之，外交指任何以主权国家为主体，通过和平方式，对国家间关系和国际事务的处理。 ”（三）外交的涵义1、外交的主体是主权国家（中国、美国或其他国家）或主权国家组成的国家集团（联合国、欧盟等） 。2、外交行为是官方行为：与民间行为相区别。3、外交的目的是通过引导和影响对外关系的发展，使其有利于维护本国的国家利益和推行本国的价值主张。与政府利益和价值主张、团体利益和价值主张和个人利益和愿望相区别。4、外交的本质：以和平的方式处理国与国关系。与战争方式相区别。5、外交的具体形式：包括访问、谈判、交涉
8、、文书往来、缔约、参加国际会议与国际组织等（四）定义4综上所述，我们可以形成下述定义：外交是主权国家之间，由正式代表国家的机构与人员，通过声明、交涉、抗议、谈判、缔约和其他和平方式处理国家关系和参与国际事务，维护本国利益及推行其价值主张的重要手段。（五）外交学美国韦伯斯特词典说外交学是“有关国际关系的科学” 。 严格地说，外交学，无论从方法上还是从研究成果上讲，与自然科学，甚至与社会科学学科相比，都存在着相当大的不同，它既包括了科学的内容，也包括了技术、技巧和艺术，应该说它是介于社会科学和人文学科之间的一门学问。三、外交学研究的对象与内容外交史外交思想与理论外交与国家利益外交的形式与规范外交机
9、构外交决策外交业务与技巧（一）外交的起源与发展如何开始的？发生了哪些变化？（1）功能：送信、祝贺、宣示国家地位、谈判、收集情报、宣传对外政策到保护本国公民在国外的生命财产、传播本国文化、在海外吸引资金、技术和人才等等； （2）任期：从短期的到长驻的；（3）外交官的服务对象：从君主到国家；（4）外交官的出身：从贵族到平民；（5）外交官素质：从通才到专才等等5（二）外交思想及理论如何看待和解释国际关系？如何理解和解释外交目的和手段？自由主义、现实主义、马克思主义、建构主义不同的角度看，国际关系不一样，盲人摸象；对国际关系不同的认识，导致不同的外交政策（三）外交与国家利益如何认识国家利益？国家利益都
10、包括哪些内容？安全、稳定、发展、生活方式、道义、文化如何通过外交最大限度地实现国家利益？（四）外交形式与规范外交通常采用哪些形式？秘密、公开、首脑、双边、多边等这些形式各自都具有哪些特点？如何有效地运用这些形式服务于国家利益？（五）当代外交机构外交机构都由哪些部门组成？国家最高外交决策机构；外交部、经贸部、安全部、军方等；驻外使团这些部门在外交中各自都起什么作用？（六）外交决策外交政策是如何形成的？理性、官僚政治、组织程序和认知模式 （七）外交业务与外交人员的培训外交特权、交涉与谈判、礼仪与技巧、选用与培训等 6第二讲：外交的起源与发展一、引言外交作为人类群体之间交往形式的出现是人类生存与发展
11、的需要，随着人类文明的出现而产生，随着人类文明的发展而发展。外交的起源：是人类群体间交往本能的体现和利益的追求（对安全、占有、好奇心、主导和统治等方面的追求）比如，在原始社会，人们抓兔子可以自己抓，但是抓一只老虎就要联合。部落之间联合起来对付外来威胁，国家也是一样，虽然联合的过程中也有麻烦与困难。另一方面，由于部落间有战争，战争过于持久，希望进行停战谈判，双方为了掩埋尸体，打扫战场而达成妥协或者休战。在现代国家出现以后，外交也是国家之间谋求生存、安全的一种手段或策略。随着现代国家功能的增加和国际间相互依存程度的加深，外交的功能和作用不断扩展，其重要性不断上升。外交是具体文明或文化的产物，外交交
12、往方式和内容反映了交往双方的道德观念和风俗习惯。不同国家之间，通过反复交往，形成共同认可的交往规范。这些规范包括信息传递的方式、对传递信息者的保护、谈判内容的范围、结盟的方式等。在此基础上逐渐出现国际行为规范与国际法。外交的演变：（1）交往目的的变化（纵向：从君主利益到国家利益；横向：从政治、安全、到经济、道义和文化）外交演变的动力：（1）交往手段的更新（交通与通讯工具） ；（2）交往对象的变化（本文化区域的国家和非本文化区域的国家） ；（3）理念的演变：交往目的（从生存、安全和威望到环境、人权和民主）外交有时候不仅仅是利益的驱动，而是理念的影响，一个国家信仰什么也很重要，这决定了这个国家的交
13、往目的。二、外交的起源7（一）远古外交处理一群人和另一群人之间的关系的自然行为。英国外交官哈罗德尼科松（Harold Nicolson）：“如果把外交看作是处理一群人和另一群人之间关系的正常行为，那它早在人类有历史记载以前就存在了。 ” 在现代国家出现之前，外交是部落之间，不同人群之间谋求生存和安全采取的一种手段或策略。部落之间交战，需要休息和掩埋阵亡人的尸体，双方通过谈判，达成暂时休战如抵御强者的征服或征服其他部落，进行联盟活动。古代传说中，黄帝联合各部落击败炎帝和蚩尤就是一例。（二）古代外交1、埃及：很早与邻国发展关系，早在公元前 2345-2181 年间就数度向国外派使节进行谈判。据考古
14、发现，早在公元前 1296 年，古埃及第十九王朝和赫梯国王就签定了军事同盟专约。双方在该条约中承担互不侵犯、相互援助和相互引渡政治逃犯的义务。2、古印度小邦林立，波斯、腓尼基、犹太人入侵，处理这些关系过程中，形成了一些外交规范与外交策略，如：外交规范：派出使节、谈判、对使节的保护、谈判的程序等外交目的：“ 要使友邦、中立国和敌人都不能取得对自己的优势。 ”外交谋略：古代印度的摩奴法典提出：“要努力通过谈判、收买、离间来瓦解敌人；可并用或分用这些方法；不必诉诸战斗。 ”外交使节的工作内容：研究驻在国的政治，通过收买政治人物、煽动不满情绪、支持叛乱等办法，削弱乃至颠覆其政权。对外交官的遴选：要求十
15、分严格。如出身显赫、仪表堂堂、为人正直、忠于职守、善于交际等。 3、古代中国8夏、商、西周时期，有国数千，天子与诸侯之间以及诸侯之间来往频繁。频繁的交往产生了早期的外交机构、规范和策略，如：外交主管的出现：出现了主管外交的官员，负责处理对外关系的部门，还产生了负责语言沟通的专业技术人员：翻译。外交规范的形成：战国时期，外交规范已成体系，如礼、信、敬、义。礼：朝礼、聘礼、会礼、盟礼、军礼、戎礼等。信：遵守信义。敬：相互尊重。义：国际公理。对使节的保护：两国交兵、不斩来使。外交谋略：联横合纵；远交近攻等，强调在解决国家安全问题时，进行外交谋略的重要性；。外交活动：频繁派出各种使节：会盟、通好、断交
16、、宣战、庆贺、吊丧等。出现了许多杰出的外交人物：如管仲、烛之武、晏子、蔺相如、张仪、苏秦等。 4、古代希腊古希腊由众多以城市为中心的城邦国家组成，其中以雅典和斯巴达最大。出于各种需要，这些城邦之间交往频繁，形成了一整套外交规范，如：“同盟会议”：一些城邦出于各自的利益结合在一起；各国派代表参加，权利平等；同盟会议决定宗教、对外战争、仲裁、缔约等重大问题。正式使节：有委任书的使节公元前 3 世纪，希腊的外交方式和规范形成了地中海外交体系，由于历史的原因，对西方外交乃至现代外交的影响很大。 5、古代罗马公元前 3 世纪到公元前 30 年，罗马共和国建立了地中海霸权。在其统治期间，地中海体系外交出现
17、了新发展，其中最主要的是突出了法律作为处理对外关系的重要手段（这是罗马人对外交的最大贡献） 。罗马法对宣战、媾和、结盟、停战、大使的保护、外国人的权责等都有明确的规定。为后来国际法的发展开了先河。（三）中世纪外交9中世纪主要指罗马帝国灭亡后（公元前后）到 17 世纪中叶威斯特伐利亚和约签定这段欧洲的历史。在这段时间里，西方外交由教廷外交到世俗外交演变，出现了一些新的发展。 1、教廷外交：11 世纪到 14 世纪中叶，罗马教廷的显赫，神权至上， “教皇权力至高无上” ，教廷向各国派遣使节，宣示教廷的至高无上的地位，教廷对世俗国家间的争端具有仲裁的权力。2、世俗外交：14 世纪教廷外交受到挑战，各
18、国逐渐不再承认教皇对世俗国家之间的争端具有仲裁权，这一时期欧洲出现了一些思想家，鼓吹王权，为新时期的外交关系奠定了思想基础。（1）马基雅维利（Machiavelli）君王论 ，加强王权，为达目的不择手段，世俗道德与王权之间的关系。（2）让布丹（Jean Bodin）法国思想家：国家主权。16 世纪末，在论共和国提出国家主权的概念。这里国家主权就是“ 在一个国家中进行指挥的 绝对的和永久的权力” 。（3）格老秀斯（Hugo Grotius）国际法：荷兰政治思想家：战争与和平法 （1625） ，强调国际关系不应以强力为基础，而应以各国都能接受的国际法为基础。 3、常驻外交使节及制度的确立：中世纪是
19、常驻外交使节制度建立的时期。最早派常驻外交使节的是罗马教廷，15 世纪意大利开始率先派出自己的使节到国外常驻，到 15 世纪末，成为常规。使节的任务，收集情报，了解所在国政治，传递信息等。 4、 威斯特伐利亚和约1618-1648 年爆发 30 年战争，战争结束后，各国在威斯特伐利亚召开和会，确立了欧洲新秩序。会议签定的和约对欧洲外交具有重要意义。它确立了政教分离的原则，承认新教和旧教权利同等，承认国王对其境内宗教和世俗事务的支配权，10确立了常设外交使节制度确立了均势原则。（四）近代外交1、17 世纪后，君主秘密外交受到思想上的挑战约翰洛克（John Locke) ：提出国家和人民之间的关系
20、是契约关系的观点卢梭（Jean-Jacques Rousseau）：提出“人民主权”的观点 1776 年，美国独立。美国的民族自决的思想黑格尔（Hegel）：提出“独立自主”的思想上述情况对传统的君权神受的观念产生了强大的冲击，并为以后人们要求外交公开化奠定了思想基础，2、法国大革命改变了国家的性质：从君主制到共和制；君主利益与国家利益；也改变了外交：对外交公开化和平民化要求 对外交的影响：（1）外交官的国籍（2）外交官的遴选日益严格：（3）外交的地位提高（4）外交官的位次：1815 年维也纳会议通过关于外交人员等级的章程 ，对外交人员位次加以规定，沿用至今。3、秘密外交受到挑战秘密外交继续，
21、结盟外交尤甚。三国联盟（奥匈帝国、德国和意大利）和协约国（英法俄）两大军事同盟形成过程中有许多秘密交易第一次世界大战爆发后，人们对战争进行反思，许多人将秘密外交是视为导致战争的主要原因，因此主张“公开外交” ；十月革命后，苏维埃政权初期也尝试实行公开外交、威尔逊主义，对传统外交产生冲击。但并没有消除秘密外交。11第三讲：现代外交进入现代，人类社会出现了一些重大变化。首先，非殖民化过程使许多新国家诞生；其次，工业化、城市化和战争使国家的职能大大增加；再次，现代科技的发展使得国家间的距离日益缩小；最后，国家间相互依存关系的发展使得人类不得不面临日益增多的全球性问题。这一切都使外交无论从形式上还是从
22、内容上都发生了重要的变化，主要表现在下面几个方面： 外交内容越来越丰富； 外交手段越来越多样化； 外交行为越来越规范； 外交在维护国家利益方面的重要性不断增强。 一、战争与外交（一）全面战争与外交：1、战争总动员国家安全的重要性凸现、政治民主化进程加速（选举范围的扩大） 、社会生活趋向平等（妇女、少数民族的权利） ；国家与人民关系的变化：从君主的国家到人民的国家；外交性质的变化：从为君王利益服务到为公民的利益服务。2、对外宣传受到重视和发展战争期间对外宣传（心理战）成为决定战争成败的重要因素。战争期间，英国的 BBC 和美国的 VOA 的广播，对鼓舞反法西斯阵营的士气，打击德意日法西斯阵营的气
23、焰，起到了非常重要的作用。战后对外宣传成为巩固战争成果或改变战争结果的重要手段，这种情况一直延续到现在3、对对外情报工作的影响12（1）战争使对外情报的重要性凸显，各国情报部门的工作逐渐成为国家总体外交的一部分。一战后，一些国家的外交部门和情报部门开始密切的合作，甚至直接负责某些情报部门的工作，如英国外交部 20 年代初接手秘密情报部（Secret Intelligence Service: SIS or M16）和政府密码和解密学院（Government Code and Cypher School: GC 禁止化学武器公约 CWC-chemical weapon covenant；全面禁止
24、核实验条约 CNTPT-comprehensive nuclear test ban treaty; 导弹技术控制机制 MTCR-missile technology control regime二、国家职能的扩大与外交 传统的国家职能：保障国家安全和维护政治稳定新增的国家职能：管理经济、科技创新、就业、教育、医疗卫生、食品安全、社会福利、社会问题、环境等与此同时，随着国际关系的发展，相互依存程度增加，国内问题和国际问题之间的界限日益模糊：经济、就业、社会福利、环境等等在此情况下，1、外交的功能不断扩展：传统（维护国家尊严与安全：保持良好的政治关系、结盟、裁军等） ；14现代（贸易、就业、教育
25、、环境、海外公民权益、跨国犯罪、知识产权保护、移民、人权、汇率等）2、外交机构的扩大：从传统的政治、军事部门到商务、科技、农业、教育、文化等部门；为了配合打击恐怖主义，美国在驻华使馆最近还增加了联邦调查局的办公室3、驻外使节的增多：在所有外国驻华使领馆中，美国使馆的工作人员最多，包括 200 多名外交官或有外交官身份的美国人、一部分使馆聘请的美国公民以及 500 多名中国雇员。美国驻华使馆分为 3 处，且人数最多，仅列在正式的驻华外交官名册上的外交官及其配偶就有近 320 人。三、非殖民化与外交 国家数量的增加，50、60 年代大批国家独立；第三世界国家在联合国的影响；美国对联合国态度的变化不
26、同的文化传统和交往方式；如果说以前外交在相同或相近文化背景的国家之间进行的话，现在的外交越来越多地在不同文化的国家之间进行；在此情况下，如何不失礼节地交往和有效地沟通成为外交面临的新挑战。外交规范维也纳外交公约（1961 年 4 月 18 日） 外交承认 外交代表机关的建立和馆长的就任 外交团与外交团团长 对等与无差别待遇 外交报复 政治庇护与“ 外交庇护 ” 经济援助与外交 强国：利用经济援助，争取弱国外交支持 弱国：利用强国争斗，争取强国经济援助四、科技发展与外交15科技的发展大大缩短了国家间的距离：轮船、火车、汽车、飞机、电报、电话、电视、传真、电脑网络等。在这种情况下，国际交往的密切程
27、度增加随着国际交往的增加，各国在交往过程中的利害关系的增多：贸易（自由贸易-比较优势） 、公民在国外旅行、经商、学习和居留、移民和非法移民、罪犯跨国逃窜、毒品、走私、恐怖主义等首脑外交，多边外交、第二轨道对话等外交形势越来越频繁地被采用外交的重要性：外交开展得好坏对国家利益的影响更为明显和广泛五、全球化与外交冷战的结束与全球化进程的加速全球化问题的增多和矛盾的激化：反对全球化的抗争、国际恐怖主义多边外交：国际组织和国际会议的增多；从具体的功能性（邮电、卫生、航运等）到经贸、政治和安全；从民间到官方专业技能与外交：专业人士扮演外交官的角色16第四讲：外交思想（上）定义现实主义自由主义一、定义思想
28、：“客观存在反映在人的意识中经过思维活动而产生的结果。 ”现代汉语词典 。 外交思想：人们对国际关系和如何处理对外关系的一些看法，这些看法涉及国际关系的基本单位、国家主权、国家利益、国家交往的方式等等。 认识外交思想的意义：人们对客观事物的不同看法直接或间接影响到他们行为。同样，国家对国际关系的看法也影响到国家的外交行为。认识外交思想有助于我们解释和预测外交行为。主要外交思想体系：现实主义自由主义马克思主义建构主义 二、现实主义现实主义是西方特别是美国国际关系理论的主要流派。历史久远，在西方国际关系研究中大部分时间占据主导地位，影响极大。 （一）历史渊源 1、Thucydides Thucyd
29、ides (between 460 and 455 BCcirca 400 BC, Greek , Thoukudds) was an ancient Greek historian, and the author of the History of the Peloponnesian War（伯罗奔尼撒战争） , which recounts the 5th century BC war 17between Sparta and Athens. This work is widely regarded a classic, and represents the first work of i
30、ts kind. 2、Niccol Machiavelli 1469 年 5 月 3 日 1527 年 6 月 21 日） ，是意大利著名政治家，他的著作君主论影响了后世许多政治家，他的理论也被称为马基亚维利主义，即为达到目的不择手段，强权至上主义。希特勒、墨索里尼都信仰马基亚维利主义，普鲁士的腓特烈大帝则是表面上强烈反对，实际执行马基亚维利主义。但实际马基亚维利的君主论虽然提出要求君主要强有力，执行铁腕政策，但后人的解读并不一致。 3、托马斯霍布斯 托马斯霍布斯（Thomas Hobbes ）(1588 年 4 月 5 日-1679 年 12 月 4 日)，英国著名哲学家，以其著作利维坦 （
31、Leviathan 1651）闻名于世。利维坦一书描述的社会无政府状态后来成为一些现实主义者解读国际关系的出发点。4、卡尔冯 克劳塞维茨Carl von Clausewitz （ 1781 年 1831 年） ，德国军事家。克劳塞维茨出生在普鲁士马格德堡的一个贵族家庭，12 岁时就参加了普鲁士军队，13 岁就第一次走上了战场，亲身经历过多次战争。在后来担任军官学校校长的 12 年中，克劳塞维茨为后人留下了大量的资料，遗孀玛丽整理出版了卡尔冯克劳塞维茨将军遗著 ，这部巨著共十卷，著名的战争论是其前三卷，后七卷为战史战例，包括了 15661815 年中大小 130 余例会战，记述了荷兰独立战争，古
32、斯塔夫二世阿道夫战争，菲特烈二世战争，拿破仑战争，1812 年卫国战争，1813 年德意志解放战争等。 （二）主要领军人物及其贡献1、汉斯摩根索 Hans Joachim Morgenthau（1904.2.17-1980.7.19） ，历史上最有影响的美国国际关系理论家之一。作为现实主义学派主要成员，他提出国家是使国际关系的主要行为体，国际关系研究领域的主要问题是安全问题。1948 年摩根索发表的著作国家间政治对国际关系研究产生了极大影响。18摩根索把国际政治、以至一切政治都解释成一场“争夺权力的斗争” 。在他看来，权力既是手段，亦是目的。权力是“人对其他人的思想和行动的控制权。 ”摩根索提
33、出现实主义的六个基本原则：（1）政治关系受人类本性中根深蒂固的客观规律所制约。这些规律“不为我们的喜爱偏好所左右，谁要违反它们，只能冒失败的风险。 ”（2）政治家的“ 思想和行为均以由权力来划定的利益为出发点” 。（3）只要世界分成各个国家， “国家利益就是国际政治中的定论。 ”利益是政治的实质。（4） “不能把普遍的道德原则以抽象、普遍的形式应用于国家的行动，而必须在具体的时间和地点的情况下进行过滤。 ”民族国家在谋求国家利益时所遵循的不同于平常人在相互关系中应遵循的道德。在政治家采取行动时，政策的结果是评判该项政策的唯一标准。（5）政治现实主义“ 并不想把某一国家的道德愿望同具有普遍指导意
34、义的道德规范等同起来。 ”实际上，如果把国际政治放在以权力来划分利益的框架内， “我们就能象判断自己一样来判断其他国家了。 ”（6）政治行动必须由政治的标准来判断。2、Kenneth N. Waltz美国哥伦比亚大学教授，著名国际关系学者，新现实主义的创始人之一。华尔兹对政治学的最重要的贡献是他对现实主义的研究，在华尔兹看来，通过对国家实力结构的分析，可以理解和预测国家的行为。他认为，作为行为体，国家的主要目标是通过军事或政治手段追求权力和安全。华尔兹指出，国际社会的常态是无政府状态（缺乏某种凌驾于国家之上的有效的中央权威的状态） 。在这一状态下，一国无法充分信任他国或完全理解他国的政策。在华
35、尔兹看来，国家行为只有受到其他国家通过武力制衡时才会受到约束。华尔兹的著作人、国家和战争 （Man, the State, and War (1954) ）提出通过三种镜像观察国际关系行为的观点。第一种镜像是人性；第二种镜像是民族国家；第三种镜像是国际体系。在他的国际政治理论 （Theory of International Politics (1979)）一书中，他详19尽阐述了许多当代现实主义理论的核心原理。这本书也使得 bandwagoning（追随强者）一词受到广泛关注。在与 Scott D. Sagan 合著的核武器扩散：一场辩论 （The Spread of Nuclear Wea
36、pons: A Debate (1995)）一书中，华尔兹提出，因为原子弹具有威慑能力，所以拥有原子弹的国家越多越好。（三）对国际关系的基本看法1、国家是分析的基本单位2、国家是一个单一的行为体3、国家理性地追求利益4、国家安全是国家利益中最重要的利益 （四）现实主义外交的特点1、强调尊重历史经验和教训，遵循历史规律的重要性2、维护国家利益3、强调实力外交4、反对意识形态和价值观念主导外交5、强调国家主权和反对国际干涉等等三、自由主义自由主义政治思想曾盛行于 18 和 19 世纪。传统的自由主义者认为，个人是最基本的分析单位和权利的拥有者，国家在自由社会中发挥的作用有限，主要在个人利益发生冲突
37、时起裁判作用， 同时创造一个稳定的环境以最大限度地保障个人的权益。（一）历史渊源1、John Locke 约翰洛克（ John Locke， 1632 年 8 月 29 日 1704 年 10 月 28 日）英国哲学家、经验主义的开创人。同时也是第一个全面阐述宪政民主民主政治以及提倡人的“自然权利”的人，在哲学以及 政治 领域都有重要影响。他的政治理念也深远地影响了20美国、法国、英国以及其他的西方国家。1689 到 1690 年写成的两篇政治论是洛克最重要的政治论文。第一篇是对罗伯特 费尔默爵士的先祖论即论国王之自然权的反驳。洛克极力并有效地驳斥了费尔默的君权神授的主张。洛克主张政府的权威只
38、能建立在被统治者拥护的基础之上，并且支持社会契约论。不过他也强调社会契约是可以废除的。他认为每一个人都是平等的，在一个人没有损害另一人利益的情况下可以自行其事。他提倡个人财产的合理性，认为个人有权拥有通过劳动所获得的合法财产。洛克提出的人所拥有的“自然权利 ”(natural rights)就包括了生存的权利，享有自由的权利以及财产权。洛克还第一个倡导了权力的分配，认为行政与立法应当分开，而且立法机关应当高于行政机关，防止专制。这方面的理论由后来的法国哲学家孟德斯鸠(Montesquieu)继续发展。 洛克的政治思想对后来的政治发展起到了极大的作用。洛克的自由主义思想被美国奉为经典，成为国家理
39、想。他的思想深深影响了 托马斯杰弗逊等美国政治家，并且在美洲引发了一场轰轰烈烈的革命浪潮。洛克的影响在法国更大。伏尔泰是第一个将洛克等人的思想传到法国的人，后来法国的启蒙运动乃至法国大革命都与洛克的思想都有着密切的关系。 2、Adam Smith（亚当斯密）（ 1723 年 6 月 5 日 1790 年 7 月 17 日）苏格兰籍经济学家和哲学家。他的巨著， 1776 年 3 月 9 日出版的国富论 （The Wealth Of Nations)，全名为国家财富的性质和原因的研究 （An Inquiry Into The Nature And Causes Of The Wealth Of N
40、ations）奠定了经济学的基础。这部书代表了亚当斯密的哲学和经济学理论，认为国家财富来源于劳动。该书今天被认为是古典自由政治经济学的第一部理论著作。亚当斯密认为经济学有两个目的：为人民带来丰厚的收入或实物，或者为人民自己获得丰厚的收入或者物质创造条件。 为国家或者社会共同体带来足够的收入以创造公共产品。正确的使用经济学的原则可以同时使君主和人民增加财富 21国富论对英国的经济学产生了根本的影响。乔治三世时任英国首相的威廉彼特 （William Pitt le Jeune）曾把他的理论应用到与法国签订 1786 年的条约和拟定财政预算。这本书取代了法国重商主义和重农学派在经济学上的主导地位，使
41、他的作者被认为是“经济学之父 ”。3、戴维李嘉图（David Ricardo）( 1772 年4 月 18 日1823 年 9 月 11 日), 英国政治经济学家，以将经济学体系化著称，是历史上最有影响的古典经济学家。李嘉图的比较利益理论，提出所有国家，包括那些在所有生产领域效率都强于或弱于其贸易伙伴的国家，都可以从贸易中得到好处的观点。（二）自由主义的主要观点1、自由主义者认为个人之间的根本利益是一致的，公平的竞争不仅能带来经济上的好处，而且也有助于政治上的稳定。同样，国家间的根本利益也是一致的。2、正常的国际贸易不仅有利于财富的增长，也有利于创造一个和平稳定的国际环境。3、和现实主义相比，
42、自由主义对国际关系的看法是乐观的，认为国际经济的增长使战争行为得不偿失，世界民主化使更多的人参与决定战争与和平问题，有助于和平的实现。国际法和国际组织有助于和平的解决国际争端和促进国际合作，各国领导人和老百姓有能力从过去的战争中汲取教训，从而避免战争。 （三）对国际关系的基本看法1、个人是分析的基本单位2、国家是可分的，如官僚体制、派系、利益团体和个人3、国家决策不是理性的，而是各种利益团体和个人冲突与合作的结果4、国际问题中战争与和平问题只是众多问题中的一个，经济问题、社会福利问题、环境问题、人权问题等也具有相当大的重要性 （四）自由主义外交的特点 221、主张自由贸易2、在外交中强调道义原
43、则3、外交目的多元化：人权、民主、环境等4、强调人的主观能动性，主张通过建立国际机制和国际规范实现人类理想。23第五讲：外交思想（下）一、马克思主义（一）代表人物和著作马克思， 共产党宣言 、 资本论等恩格斯， 自然辩征法 、 家庭、私有制和国家的起源 等列宁 帝国主义：资本主义的最高阶段等Harry Magdoff, 帝国主义时代 （The Age of Imperialism, 1969）等Paul Sweezy Andre Gunde Frank,资本主义和拉美依附性发展 （Capitalism and Underdevelopment in Latin America）, 1971;
44、二、建构主义（一）主要代表人物和著作：John Gerald Ruggie, Constructing the World Polity (London and New York: Routledge, 1998); A. Wendt, Social Theory and International Politics (New York: Cambridge University Press, 1992); Thomas J. Biesteker and Cynthia Weber eds., State Sovereignty as Social Construct (Cambridge:
45、Cambridge University Press, 1996); Peter Katzenstein ed, Cultural Norms and National Security (Ithaca: Cornell University Press, 1996)（二）建构主义的主要观点利益不是给定的，而是不断建构的，它的形成在很大程度上取决于一些主观的因素这些主观因素包括：身份（identity)、规范(norms) 和文化 (culture)27身份、规范和文化在很大程度上决定了人如何确定自身的利益，同时也在很大程度上决定了国家如何判断自身的利益社会化（Socialization ）：
46、 国家行为也是国家间相互交往，或者说社会化，的产物1、身份“The collective aspect of the set of characteristics by which a thing is definitively recognizable or known.” (The American Heritage Dictionary);“(人 ) 在社会上或法律上的地位” (现代汉语词典)2、规范对一个特定团体来说典型行为标准、模式或方式。 （“Standard, model or pattern regarded as typical for a specific group” (
47、The American Heritage Dictionary)）行为体的身份对其行为正当性的要求（collective proper behavior of actors with a given identity）对行为体的影响：(1)规制性影响（regulative norms） （国际法和国际规范）; (2)构成性影响（constitutive effects） （国家身份本身 ）3、文化一个社会或人群通过社会传承的行为方式、艺术、信仰、机制和所有其他人类活动和思维成果的总合。 （“The totality of socially transmitted behavior patte
48、rns, arts, beliefs, institutions, and all other products of human work and thought characteristic of a community or population.” (The American Heritage Dictionary) ）4、国家身份的建构5、国家外交政策的形成28（三）建构主义者对国际关系的看法1、国际关系不是简单的利益关系，而是一种通过主观认知过滤的利益关系，也就是一种想象中的利益关系2、国家身份、国际规范、文化以及与他国的交往对国家制定对外政策具有重要影响3、国际关系是一个复杂互动
49、的过程（四）建构主义外交特点作为一种新的学派，建构主义在对外政策上的态度还不明显。如果建构主义者执政，他们的外交可能会有如下特点：1、对对方国家的态度理解和容忍度高 2、强调相互尊重和友善的对话和协商 3、重视交往过程 4、重视软实力 29第六讲：国际行为规范规范定义：规范（Norm）： Standard, model, or pattern regarded as typical for a specific group. (The American Heritage Dictionary) 。某个群体认定的那些标准、模式或方式。社会规范（Social norms）：社会正常的行为方式和准则；国际行为规范国际社会（International norms）认为正常的行为方式和行为准则。国际行为规范是国家在长期交往过程中逐渐形成的、处理国与国之间关系的那些成文和不成文方式和规则。它是国与国之间正常相处的基础和保障。和任何行为规范一样，
