1、第五章 特种文献及其检索,5.1 专利检索,专利（patent）定义：,狭义的专利概念：专利权。 广义的专利概念：包括专利权、受专利法保护的发明创造、专利文献。,我国专利法：中华人民共和国专利法,专利权,专利权是专利的核心，也称为独占权、垄断权，是指专利权人在法律保护下享有一定期限的制造、使用或销售专利产品的独占权，他人未经专利权人许可，不得享受这种权利，否则就是侵权，要受到法律追究。,专利权的主体：,发明人或设计人：指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人，包括发明人、实用新型创造人和外观设计人。专利申请人和专利申请权人 ：是有权申请专利的人，指依法享有就某项发明创造而向国家专利行政主管提
2、出专利申请的自然人、法人或其他组织。 专利权人：是依法获得专利权，并承担相应义务的人。,专利权的客体：,发明：指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。分为产品发明、方法发明和改进发明。 实用新型 ：指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 外观设计：指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。,取得专利权的条件：,新颖性 创造性实用性,不授予专利权的情况 ：,违反国家法律、社会公德或妨碍公众利益的发明创造。科学发现、智力活动的规则和方法、疾病诊断和治疗方法。动物和植物的品种，用原子核变换方法获得的物质。,专利权的申
3、请、审查和授权 ：,申请：书面申请原则；先申请原则；一件发明创造一件申请原则。 审查和授权：国务院专利行政部门,专利权的内容 ：,专利权的内容包括专利权人的权利和义务。,专利权人的权利：制造权；使用权；许诺销售权；销售权；进口权；标记权。 专利权人的义务：全面公开专利内容；依法缴纳专利年费。,专利权的保护期限 ：,发明：20年 实用新型：10年 外观设计：10年均自申请日算起。,专利文献,专利文献是指各国专利局及国际专利组织的正式出版物。 专利文献的种类： 1、各种类型的发明、实用新型和外观设计说明书 2、各种类型的发明、实用新型和外观设计公报、 文摘和索引 3、有关的分类资料,专利制度：国际
4、上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。 基本内容：依据专利法，对申请专利的发明，通过审查和批准，授予专利权。 作用：利用法律手段保护发明权益鼓励发明的技术公开、促进竞争、激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用。 特征：法律保护、科学审查、公开通报、国际交流。,专利的特征,排他性（独占性）：一项发明的专利只能授予一次，具有独占性。 地域性：一个国家依照其本国专利法授予的专利权，仅在该国法律管辖的范围有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其专利权不承担保护的义务。 时效性： 指专利权人对其发明创造拥有法律赋予的专有权，只有在法律规定的时间内有效。期限届满后，专
5、利权人对其发明创造就不再享有制造、使用、销售和进口的专有权。,国际专利分类法,世界上很多国家有本国的专利分类法，但随着专利制度走向国际化，需要一种国际通用的专利分类法，是国际统一化、标准化管理专利文献的科学、系统、完善的专利分类体系。,国际专利分类表IPC（International Patent Classification ） 是“检索各国专利文献的一把共同的钥匙。” 目前已经出版第8版。 国际专利分类IPC比较复杂，需要专业知识,部 大类 小类 大组 小组,专利文献的分类,国家和地区名称的国际通用代码,国别 代码 奥地利 AT 澳大利亚 AU 加拿大 CA 瑞士 CH 中国 CN 欧洲专
6、利局 EP 西班牙 ES 法国 FR,国别 代码 备注 联邦德国 DE 74年前为DT 英国 GB 日本 JP 74年前为JA 非洲知识产权组织 OA 苏联 SU 美国 US 世界知识产权组织 WO,我国专利文献编号,（1）申请号：申请号为中国专利局受理某件专利申请的同时给以该专利申请的编号，2003.10.1日前为八位数编码：前两位数代表申请的年代，第三位数代表不同的专利类型，“1”表示发明专利，“2”表示实用新型，“3”表示外观设计专利，后五位为当年各项专利申请的流水号，最后加小数点及一位计算机校验码。 例： 99104538.6 注意：2003.10.1日起，启用12位数编码，例：200
7、410014462.5,（2）专利号：我国的专利编号与申请号相同，仅在前面加“ZL”， 例：ZL 01214062.7 ZL 200410014462.5,（3）公开/公告号： 按文献流水号排序，均采用七位数编号：前面加国际通用我国国别代码（CN），第一位数字用来区分3种不同专利；“1”表示发明专利，“2”表示实用新型，“3”表示外观设计专利；后六位数字表示当年的各种专利文献的流水号，流水号后标的英文字母表示各种专利说明书的类别或该专利的法律状态，例如： A发明专利申请公开 CN 1348826A C发明专利授权公告 CN 1084638C Y实用新型专利授权 CN 2475414Y D外观设
8、计专利授权公告 CN 3100661D,专利文献著录项目及代码 全世界统一编号,11 文献号 71 申请人姓名（或公司） 19 公布文献的国家或机构 72 发明人姓名 21 专利申请号 73 受让人姓名（或公司） 22 申请日期 74 专利律师或代理人姓名 30 国际优先案项目 75 既是申请人也是发明人的姓名 37 国际专利分类号 81 专利合作条约的指定国 54 发明名称或题目 57 发明摘要或权利要求 55 主题词,专利说明书,专利说明书是专利文献的核心，其主要作用，一是公开技术信息；二是限定专利权的范围。任何专利信息用户在检索专利文献时，最终要获取的也是这种全文出版的专利文件。目前各国
9、专利说明书的内容已逐渐趋于一致，并形成了固定的格式，一般可由三部分组成： 标头部分（扉页） 正文部分 权利要求,专利说明书的内容,1.首页 题目（Title） 申请人（Applicant） 发明人（Inventor） 代理人（Assignee） 申请日/公告日(Publication/ Application Dates) 申请号/公告号(Publication/ Application Number ) 国际专利分类号（IPC Classification） 摘要（Abstract）,首页内容均是 检索入口,专利说明书的内容2,2.权利要求(Claim)将发明创造的关键内容概括成若干条，是确
10、定申请人请求专利保护的发明创造技术特征范围的文件，也是判断他人是否侵权的法律依据.#主权利要求一项#次权利要求多项,专利说明书的内容3,3.专利说明的正文(Description) 目的 意义 方案 实施例 比较例 图表,专利说明书特点,涉及的技术领域广泛 专利文献几乎涉及所有的技术领域。如 :世界通用的国际专利分类表,经过7次改版,分为8个部,20个分部,118大类,620小类,6871主组,57320分组。 技术方案描述详细 由于专利法要求进行专利申请时技术必须公开 ,说明书应详细描述其技术内容 ,因此 ,与其他文献相比 ,专利文献所报道的技术内容更加详细 ,达到该领域普通技术人员能够实施
11、的程度。,报道最新技术迅速及时 据国外统计资料表明 ,专利文献对新技术的报导比其他文献平均早 3-5年。这是因为 ,许多发明人在其科研成果即将结束时便急于申请专利 ,以获得专利法的保护。 反映专利的法律状态 以中国专利局出版的专利公报为例。在专利公报上不仅报道了专利的技术内容 ,而且还报道了以下内容 :专利申请的驳回、撤回、视为撤回 ;专利审查 ;专利权的授予和无效宣告、强制许可、继承或转让、终止等。,专利信息的作用,1、提供技术信息 避免重复研究和少走弯路，也可发现其不足 站在巨人的肩膀上，利用一切人类文明的成果 2、提供法律信息 具有法律性，便于获取工业产权情报和申请专利保护自己 掌握专利
12、的使用期限和范围，为产品的开发制定方向 3、提供经济信息 掌握某领域的国内外开发研究进展情况，及时掌握可能出现的新产品、新技术，分析今后的经济技术 发展方向 有利于技术转让,基本专利、等同专利、同族专利,基本专利： 一项发明首次在某国申请并获得批准的专利称为基本专利。 等同专利（Equivalence patent)： 该专利用不同的文字向其他国家申请并获得批准的专利称为相同专利。 优点：利用母语，克服语种的障碍 同族专利(Family patent )： 基本专利+等同专利。,同族专利的特征：,（1）具有共同优先权；（2）由不同国家或组织公布；（3）发明内容相同或基本相同。,优先申请日期与优
13、先权 （Priority ）,优先权：巴黎公约各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权。 优先申请日期:同一个专利先后在若干个国家申请，时间间隔不超过一定期限，后来向别国的申请日期，均按最早的那个日期算起，即优先申请日期。 优先项:是指在同族专利中，基本专利的申请日期、申请号和申请国别。,CHIN链接的国内外专利数据库,espcenet (检索欧洲专利、PCT及世界各国专利)(免费) 中国专利数据库, 中国国家知识产权局 美国专利商标局的Web专利数据库(免费) Delphion：IBM知识产权网IPN改为收费服务(部分免费) 检索德国专利全文(免费) 1877- fulltext
14、检索韩国专利(1979 - 1998)(免费) 检索加拿大专利(免费),专利文献的检索途径,分类途径 姓名名称途径 号码途径 优先项途径 关键词途径 其他检索途径,从图书馆主页进入链接,中国专利,1985年中国专利法实施。 1992年开发成功第一批中国专利文献CD-ROM光盘。 1998年通过国际互连网向十八个国家和国内各地出版发行专利文献。,国家知识产权局网站数据库 http:/,免费检索1985年以来公开的一百多万件发明、实用新型和外观设计专利。 能够进行专利全文说明书的浏览、下载和打印。 能够查看国家知识产权局公告，了解其最新动态。,收录范围,专利文献类型 收录年代 数据类型 发明专利
15、1985 文本式著录数据、摘要、和法律状态，图象说明书（TIFF格式） 实用新型 1985 文本式著录数据、摘要和法律状态，图象说明书（TIFF格式） 外观设计 1997 文本式著录数据、摘要和法律状态，图象说明书（TIFF格式）,知识产权局：http:/ OR+、 NOT-”进行高级检索（注意:所有逻辑运算符号均应是半角状态）每个检索字段均可进行模糊检索，模糊检索使用的字符为“%”，一个模糊字符代表任意字母、数字或字字段数据输入格式及使用模糊字符情况，见检索界面上的“帮助”,检索帮助,分类号,专利申请案的分类号可由国际专利分类表查得，键入字符数不限（字母大小写通用）。 分类号可实行模糊检索，
16、模糊部分位于分类号起首或中间时应使用模糊字符“%”，位于分类号末尾时模糊字符可省略。,专利检索,专利检索,检索结果,专利说明书(下载说明书浏览器),IPC分类导航检索,IPC类表中各部、大类、小类，逐级查询到感兴趣的类目，点击此类目（类目可以是部、大类或小类）名称，即可得到该类目下的专利检索结果（外观设计除外）。IPC分类导航检索同时提供关键词检索，在发明名称和摘要范围内再进行关键词检索，提高检索的准确性。,失效专利文摘数据库的意义,失效专利是指因各种原因放弃专利权及专利申请权的专利及专利申请。据中国专利局的统计资料，到1997年末期，中国专利申请已经达到70多万件，其中失效专利及失效专利申请
17、已经超过21万件以上。 失效专利技术已经失去了专利法的保护，成为社会公众可以无偿使用的财富，它是人们技术创新的产物，也是全世界科技工作者辛勤劳动的结晶。 失效专利技术失去了专利法的保护，但是，它的含金量是勿庸置疑的。所以，在专利界有这样的说法“失效专利技术是一座等待人们开发的金山。”,实例,查找深圳“华为”公司申请的名称中包含“多媒体通讯”或“多媒体通信”的发明专利。 检索过程： 选择专利类型：发明专利； 已知条件不能明确“华为”公司的完整名称，所以选择模糊输入，在“申请（专利权）人”输入：华为%公司； “地址”：深圳； “名称”：多媒体通讯or多媒体通信； 实施检索。,检索结果,欧洲专利数据
18、库espcenet 检索 http:/ (1) Search the worldwide patents63个国家或地区，30年来的专利文献著录数据20个国家1920年以来的专利扫描图像10个专利机构的专利的英文摘要和全文标题和摘要 (2) Search in European (EP) patents (3) Search in PCT (WO) patents (4) Search in Japanese patents（1976 日文专利英语摘要库,收录范围,提供自1920年以来世界上50多个国家公开的专利文献，对于1970年以后公开的文献，数据库中每件专利同族都包括一件带有可检索的英文
19、发明名称和文摘的专利文献。 国家范围：欧洲及欧洲各国的专利, 国际专利信息(PCT)、日本公开特许信息及全世界范围内的3000万件专利文献。 数据类型包括：著录数据，文摘，机读形式存贮的专利全文说明书及权利要求，扫描图像（PDF格式）存贮的专利说明书的首页、附图、权利要求及全文。,检索方式,espcenet提供三种检索界面：快速检索、高级检索和分类检索,快速检索,两种快速检索方式直接在四个数据库的任一数据库中进行检索： 关键词检索 公司、人名检索 只允许在一个字段中输入检索项进行检索。,高级检索,用户可选择一个或多个检索字段进行检索。 检索字段： Publication number(公开号)、Application number(申请号)、Priority number(优先号)、Publication date(公开日期)、Applicants name(申请人姓名)、Inventors name(发明人姓名)、IPC Classification(国际专利分类)、Title(发明名称)、Abstract(文摘)、EC Classification(欧洲专利局分类)。 使用布尔逻辑运算符进行组配检索。,小 结,1.专利文献是一种十分宝贵的集技术、法律和经济信息于一体的信息资源。 2.中国专利全文检索由较为方便。,
